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鵬華金剛保本混合：更新招募說明書摘要(2017年7月)(2017
下載1
鵬華金剛保本混合：更新招募說明書摘要(2017年7月)
公告日期：2017-07-25
鵬華金剛保本混合型證券投資基金
更新招募說明書摘要
基金管理人:鵬華基金管理有限公司
基金托管人:中國農業銀行股份有限公司
二0一七年七月
重要提示
本基金經2012年4月9日中國證券監督管理委員會下發的《關於核準鵬華金剛保本混
合型證券投資基金募集的批復》(證監許可[2012]482號文)核準,進行募集。根據相關法
律法規,本基金基金合同已於2012年6月13日生效。
基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會核
準,但中國證監會對本基金募集的核準,並不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷
或保證,也不表明投資於本基金沒有風險。
本基金投資於證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動,投資者在投資
本基金前,應全面瞭解本基金的產品特性,充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷市場,
並承擔基金投資中出現的各類風險,包括但不限於:市場風險、管理風險、技術風險、流動
性風險、信用風險、本基金特有風險、保證風險、不適用保本條款風險、到期操作期間未知
價風險及其他風險,等等。投資者投資於本基金,必須自擔風險。投資者投資於保本基金並
不等於將資金作為存款存放在銀行或存款類金融機構,保本基金在極端情況下仍然存在本金
損失的風險。
基金的過往業績並不預示其未來表現,基金管理人管理的其他基金的業績並不構成對本
基金表現的保證。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證
基金一定盈利,也不保證最低收益,但為投資者提供保本保證,並由保證人提供不可撤銷的
連帶責任擔保。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則,在投資者作出投資決
策後,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資者自行承擔。基金管理人管理
的其他基金的業績並不構成對本基金表現的保證。投資有風險,投資者在投資本基金前應認
真閱讀本基金的招募說明書和基金合同。
本摘要根據基金合同和基金招募說明書編寫,並經中國證監會核準。基金合同是約定基
金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額,即成為基金
份額持有人和本基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認
和接受,並按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。
基金投資人欲瞭解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。
本招募說明書已經本基金托管人復核。本招募說明書所載內容截止日為2017年6月12
日,有關財務數據和凈值表現截止日為2017年3月31日(未經審計)。
更新招募說明書摘要
一、基金管理人
(一)基金管理人概況
1、名稱:鵬華基金管理有限公司
2、住所:深圳市福田區福華三路168號深圳國際商會中心43層
3、設立日期:1998年12月22日
4、法定代表人:何如
5、辦公地址:深圳市福田區福華三路168號深圳國際商會中心43層
6、電話:(0755)82021233傳真:(0755)82021155
7、聯系人:呂奇志
8、註冊資本:人民幣1.5億元
9、股權結構:
出資人名稱出資額(萬元)出資比例
國信證券股份有限公司7,50050%
意大利歐利盛資本資產管理股份公司
7,35049%
(EurizonCapitalSGRS.p.A.)
深圳市北融信投資發展有限公司1501%
總計15,000100%
(二)主要人員情況
1、基金管理人董事會成員
何如先生,董事長,碩士,高級會計師,國籍:中國。歷任中國電子器件公司深圳公司
副總會計師兼財務處處長、總會計師、常務副總經理、總經理、黨委書記,深圳發展銀行行
長助理、副行長、黨委委員、副董事長、行長、黨委副書記,現任國信證券股份有限公司董
事長、黨委書記,鵬華基金管理有限公司董事長。
鄧召明先生,董事,經濟學博士,講師,國籍:中國。歷任北京理工大學管理與經濟學
院講師、中國兵器工業總公司主任科員、中國證監會處長、南方基金管理有限公司副總經理、
中國證監會第六、七屆發審委委員,現任鵬華基金管理有限公司總裁、黨總支書記。
孫煜揚先生,董事,經濟學博士,國籍:中國。歷任貴州省政府經濟體制改革委員會主
任科員、中共深圳市委政策研究室副處長、深圳證券結算公司常務副總經理、深圳證券交易
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更新招募說明書摘要
所首任行政總監、香港深業(集團)有限公司助理總經理、香港深業控股有限公司副總經理、
中國高新技術產業投資管理有限公司董事長兼行政總裁、鵬華基金管理有限公司董事總裁、
國信證券股份有限公司副總裁、國信證券股份有限公司公司顧問。
周中國先生,董事,會計學碩士研究生,國籍:中國。曾任深圳市華為技術有限公司定
價中心經理助理;2000年7月起歷任國信證券有限責任公司資金財務總部業務經理、外派
財務經理、高級經理、總經理助理、副總經理、國信證券股份有限公司人力資源總部副總經
理、資金財務總部副總經理;2015年6月至今任國信證券股份有限公司資金財務總部總經
理。
MassimoMazzini先生,董事,經濟和商學學士。國籍:意大利。曾在安達信(Arthur
AndersenMBA)從事風險管理和資產管理工作,歷任CAAIPGSGR投資總監、CAAMAI
SGR及CAAIPGSGR首席執行官和投資總監、東方匯理資產管理股份有限公司(CAAM
SGR)投資副總監、農業信貸另類投資集團(CreditAgricoleAlternativeInvestmentsGroup)
國際執行委員會委員、意大利歐利盛資本資產管理股份公司(EurizonCapitalSGRS.p.A.)
投資方案部投資總監、Epsilon資產管理股份公司(EpsilonSGR)首席執行官,歐利盛資本
股份公司(EurizonCapitalS.A.)(盧森堡)首席執行官和總經理。現任意大利歐利盛資本
資產管理股份公司(EurizonCapitalSGRS.p.A.)市場及業務發展總監。
AndreaVismara先生,董事,法學學士,律師,國籍:意大利。曾在意大利多傢律師事
務所擔任律師,先後在法國農業信貸集團(CreditAgricoleGroup)東方匯理資產管理股份有
限公司(CAAMSGR)法務部、產品開發部,歐利盛資本資產管理股份公司(EurizonCapital
SGRS.p.A.)治理與股權部工作,現在擔任意大利歐利盛資本資產管理股份公司(Eurizon
CapitalSGRS.p.A)董事會秘書兼任企業事務部總經理,歐利盛資本股份公司(EurizonCapital
S.A.)(盧森堡)企業服務部總經理。
史際春先生,獨立董事,法學博士,國籍:中國。歷任安徽大學講師、中國人民大學副
教授,現任中國人民大學法學院教授、博士生導師,國務院特殊津貼專傢,兼任中國法學會
經濟法學研究會副會長、北京市人大常委會和法制委員會委員。
張元先生,獨立董事,大學本科,國籍:中國。曾任新疆軍區幹事、秘書、編輯,甘肅
省委研究室幹事、副處長、處長、副主任,中央金融工作委員會研究室主任,中國銀監會政
策法規部(研究局)主任(局長)等職務;2005年6月至2007年12月,任中央國債登記
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更新招募說明書摘要
結算有限責任公司董事長兼黨委書記;2007年12月至2010年12月,任中央國債登記結算
有限責任公司監事長兼黨委副書記。
高臻女士,獨立董事,工商管理碩士,國籍:中國。曾任中國進出口銀行副處長,負責
貸款管理和運營,項目涉及制造業、能源、電信、跨國並購;2007年加入曼達林投資顧問
有限公司,現任曼達林投資顧問有限公司執行合夥人。
2、基金管理人監事會成員
黃俞先生,監事會主席,研究生學歷,國籍:中國。曾在中農信公司、正大財務公司工
作,曾任鵬華基金管理有限公司董事、監事,現任深圳市北融信投資發展有限公司董事長。
陳冰女士,監事,本科學歷,國籍:中國。曾任國信證券股份有限公司資金財務部會計、
上海營業部財務科副科長、資金財務部財務科副經理、資金財務部資金科經理、資金財務部
主任會計師兼科經理、資金財務部總經理助理、資金財務總部副總經理等,現任國信證券資
金財務總部副總經理兼資金運營部總經理、融資融券部總經理。
SANDROVESPRINI先生,監事,工商管理學士,國籍:意大利。先後在米蘭軍醫院
出納部、稅務師事務所、菲亞特汽車發動機和變速器平臺管控管理團隊工作、聖保羅IMI
資產管理SGR企業經管部、聖保羅財富管理企業管控部工作、曾任歐利盛資本資產管理股
份公司(EurizonCapitalSGRS.p.A.)財務管理和投資經理,現任歐利盛資本資產管理股份
公司(EurizonCapitalSGRS.p.A.)財務負責人。
於丹女士,職工監事,法學碩士,國籍:中國。歷任北京市金杜(深圳)律師事務所律
師;2011年7月加盟鵬華基金管理有限公司,歷任監察稽核部法務主管,現任監察稽核部
總經理助理。
郝文高先生,職工監事,大專學歷,國籍:中國。歷任深圳奧尊電腦有限公司證券基金
事業部副經理、招商基金管理有限公司基金事務部總監;2011年7月加盟鵬華基金管理有
限公司,現任登記結算部總經理。
劉嶔先生,職工監事,管理學碩士,國籍:中國。歷任畢馬威(中國)管理顧問公司咨
詢顧問,南方基金管理有限公司北京分公司副總經理;2014年10月加入鵬華基金管理有限
公司,現任首席市場官兼市場發展部、北京分公司總經理。
3、高級管理人員情況
何如先生,董事長,簡歷同前。
鄧召明先生,董事,總裁,簡歷同前。
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更新招募說明書摘要
高陽先生,副總裁,特許金融分析師(CFA),經濟學碩士,國籍:中國。歷任中國國
際金融有限公司經理,博時基金管理有限公司博時價值增長基金基金經理、固定收益部總經
理、基金裕澤基金經理、基金裕隆基金經理、股票投資部總經理,現任鵬華基金管理有限公
司副總裁。
邢彪先生,副總裁,工商管理碩士、法學碩士,國籍:中國。歷任中國人民大學校辦科
員,中國證監會辦公廳副處級秘書,全國社保基金理事會證券投資部處長、股權資產部(實
業投資部)副主任,並於2014年至2015年期間擔任中國證監會第16屆主板發審委專職委
員,現任鵬華基金管理有限公司副總裁。
高鵬先生,副總裁,經濟學碩士,國籍:中國。歷任博時基金管理有限公司監察法律部
監察稽核經理,鵬華基金管理有限公司監察稽核部副總經理、監察稽核部總經理、職工監事、
督察長,現任鵬華基金管理有限公司副總裁、電子商務部總經理。
蘇波先生,副總裁,管理學博士,國籍:中國。歷任深圳經濟特區證券公司研究所副所
長、投資部經理,南方基金管理有限公司渠道服務二部總監助理,易方達基金管理有限公司
信息技術部總經理助理,鵬華基金管理有限公司總裁助理、機構理財部總經理、職工監事,
現任鵬華基金管理有限公司副總裁。
高永傑先生,督察長,法學碩士,國籍:中國。歷任中共中央辦公廳秘書局幹部,中國
證監會辦公廳新聞處幹部、秘書處副處級秘書、發行監管部副處長、人事教育部副處長、處
長,現任鵬華基金管理有限公司督察長。
韓亞慶先生,副總裁,經濟學碩士,國籍:中國。歷任國傢開發銀行資金局主任科員、
全國社會保障基金理事會投資部副調研員、南方基金管理有限公司固定收益部基金經理、固
定收益部總監,現任鵬華基金管理有限公司副總裁、固定收益投資總監、固定收益部總經理。
4、本基金基金經理
戴鋼先生,國籍中國,經濟學碩士,15年證券從業經驗。曾就職於廣東民安證券研究
發展部,擔任研究員;2005年9月加盟鵬華基金管理有限公司,從事研究分析工作,歷任
債券研究員、專戶投資經理等職;2011年12月至2016年2月擔任鵬華豐澤債券(LOF)
基金基金經理,2012年6月起擔任鵬華金剛保本混合基金基金經理,2012年11月起兼任鵬
華中小企業純債債券(2015年11月已轉型為鵬華豐和債券(LOF)基金)基金基金經理,
2013年9月起兼任鵬華豐實定期開放債券基金基金經理,2013年9月起兼任鵬華豐泰定期
開放債券基金基金經理,2013年10月起兼任鵬華豐信分級債券基金基金經理,2016年3
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更新招募說明書摘要
月起兼任鵬華豐尚定期開放債券基金基金經理,2016年4月起兼任鵬華金鼎保本混合基金
基金經理,2016年8月起兼任鵬華豐饒定期開放債券基金基金經理,現同時擔任絕對收益
投資部副總經理。戴鋼先生具備基金從業資格。
戴鋼管理其他基金情況:
2011年12月至2016年2月擔任鵬華豐澤債券(LOF)基金基金經理,2012年11月
起兼任鵬華中小企業純債債券(2015年11月已轉型為鵬華豐和債券(LOF)基金)基金基
金經理,2013年9月起兼任鵬華豐實定期開放債券基金基金經理,2013年9月起兼任鵬華
豐泰定期開放債券基金基金經理,2013年10月起兼任鵬華豐信分級債券基金基金經理,2016
年3月起兼任鵬華豐尚定期開放債券基金基金經理,2016年4月起兼任鵬華金鼎保本混合
基金基金經理,2016年8月起兼任鵬華豐饒定期開放債券基金基金經理,現同時擔任絕對
收益投資部副總經理。
王宗合先生,國籍中國,金融學碩士,11年證券從業經驗,曾經在招商基金從事食品
飲料、商業零售、農林牧漁、紡織服裝、汽車等行業的研究。2009年5月加盟鵬華基金管
理有限公司,從事食品飲料、農林牧漁、商業零售、造紙包裝等行業的研究工作,擔任鵬華
動力增長混合(LOF)基金基金經理助理,2010年12月起擔任鵬華消費優選混合基金基金
經理,2012年6月起兼任鵬華金剛保本混合基金基金經理,2014年7月起兼任鵬華品牌傳
承混合基金基金經理,2014年12月起兼任鵬華養老產業股票基金基金經理,2016年4月起
兼任鵬華金鼎保本混合基金基金經理,2016年6月起兼任鵬華金城保本混合基金基金經理,
2017年2月起兼任鵬華安益增強混合基金基金經理,現同時擔任權益投資二部總經理。王
宗合先生具備基金從業資格。
王宗合管理其他基金情況:
2009年5月加盟鵬華基金管理有限公司,從事食品飲料、農林牧漁、商業零售、造紙
包裝等行業的研究工作,擔任鵬華動力增長混合(LOF)基金基金經理助理,2010年12月
起擔任鵬華消費優選混合基金基金經理,2014年7月起兼任鵬華品牌傳承混合基金基金經
理,2014年12月起兼任鵬華養老產業股票基金基金經理,2016年4月起兼任鵬華金鼎保本
混合基金基金經理,2016年6月起兼任鵬華金城保本混合基金基金經理,2017年2月起兼
任鵬華安益增強混合基金基金經理,現同時擔任權益投資二部總經理。
本基金歷任基金經理:
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更新招募說明書摘要
2012年6月至2014年4月戴鋼、王宗合先生
2014年4月至2017年3月戴鋼、王宗合先生、謝書英女士
2017年3月至本招募說明書更新日戴鋼、王宗合先生
5、投資決策委員會成員情況
鄧召明先生,鵬華基金管理有限公司董事、總裁、黨總支書記。
高陽先生,鵬華基金管理有限公司副總裁。
邢彪先生,鵬華基金管理有限公司副總裁。
高鵬先生,鵬華基金管理有限公司副總裁。
韓亞慶先生,鵬華基金管理有限公司副總裁。
梁浩先生,鵬華基金管理有限公司研究部總經理,鵬華新興產業混合、鵬華醫藥科技股
票基金基金經理。
趙強先生,鵬華基金管理有限公司資產配置與基金投資部FOF投資副總監。
6、上述人員之間均不存在近親屬關系。
二、基金托管人
1、基本情況
名稱:中國農業銀行股份有限公司(簡稱中國農業銀行)
住所:北京市東城區建國門內大街69號
辦公地址:北京市西城區復興門內大街28號凱晨世貿中心東座
法定代表人:周慕冰
成立日期:2009年1月15日
批準設立機關和批準設立文號:中國銀監會銀監復[2009]13號
基金托管業務批準文號:中國證監會證監基字[1998]23號
註冊資本:32,479,411.7萬元人民幣
存續期間:持續經營
聯系電話:010-66060069
傳真:010-68121816
聯系人:林葛
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更新招募說明書摘要
中國農業銀行股份有限公司是中國金融體系的重要組成部分,總行設在北京。經國務院
批準,中國農業銀行整體改制為中國農業銀行股份有限公司並於2009年1月15日依法成立。
中國農業銀行股份有限公司承繼原中國農業銀行全部資產、負債、業務、機構網點和員工。
中國農業銀行網點遍佈中國城鄉,成為國內網點最多、業務輻射范圍最廣,服務領域最廣,
服務對象最多,業務功能齊全的大型國有商業銀行之一。在海外,中國農業銀行同樣通過自
己的努力贏得瞭良好的信譽,每年位居《財富》世界500強企業之列。作為一傢城鄉並舉、
聯通國際、功能齊備的大型國有商業銀行,中國農業銀行一貫秉承以客戶為中心的經營理念,
堅持審慎穩健經營、可持續發展,立足縣域和城市兩大市場,實施差異化競爭策略,著力打
造“伴你成長”服務品牌,依托覆蓋全國的分支機構、龐大的電子化網絡和多元化的金融產
品,致力為廣大客戶提供優質的金融服務,與廣大客戶共創價值、共同成長。
中國農業銀行是中國第一批開展托管業務的國內商業銀行,經驗豐富,服務優質,業績
突出,2004年被英國《全球托管人》評為中國“最佳托管銀行”。2007年中國農業銀行通過
瞭美國SAS70內部控制審計,並獲得無保留意見的SAS70審計報告。自2010年起中國農業
銀行連續通過托管業務國際內控標準(ISAE3402)認證,表明瞭獨立公正第三方對中國農業
銀行托管服務運作流程的風險管理、內部控制的健全有效性的全面認可。中國農業銀行著力
加強能力建設,品牌聲譽進一步提升,在2010年首屆“‘金牌理財’TOP10頒獎盛典”中成
績突出,獲“最佳托管銀行”獎。2010年再次榮獲《首席財務官》雜志頒發的“最佳資產
托管獎”。2012年榮獲第十屆中國財經風雲榜“最佳資產托管銀行”稱號;2013年至2016
年連續榮獲上海清算所授予的“托管銀行優秀獎”和中央國債登記結算有限責任公司授予的
“優秀托管機構獎”稱號;2015年、2016年榮獲中國銀行業協會授予的“養老金業務最佳
發展獎”稱號。
中國農業銀行證券投資基金托管部於1998年5月經中國證監會和中國人民銀行批準成
立,2014年更名為托管業務部/養老金管理中心,內設綜合管理處、證券投資基金托管處、
委托資產托管處、境外資產托管處、保險資產托管處、風險管理處、技術保障處、營運中心、
市場營銷處、內控監管處、賬戶管理處,擁有先進的安全防范設施和基金托管業務系統。
2、主要人員情況
中國農業銀行托管業務部現有員工近140名,其中具有高級職稱的專傢30餘名,服務
團隊成員專業水平高、業務素質好、服務能力強,高級管理層均有20年以上金融從業經驗
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更新招募說明書摘要
和高級技術職稱,精通國內外證券市場的運作。
3、基金托管業務經營情況
截止到2017年3月31日,中國農業銀行托管的封閉式證券投資基金和開放式證券投資
基金共361隻。
三、相關服務機構
(一)基金銷售機構
1、直銷機構
1)鵬華基金管理有限公司直銷中心
辦公地址:深圳市福田區福華三路168號深圳國際商會中心43層
電話:(0755)82021233
傳真:(0755)82021155
聯系人:呂奇志
2)鵬華基金管理有限公司北京分公司
辦公地址:北京市西城區金融大街甲9號金融街中心南樓502房
電話:(010)88082426
傳真:(010)88082018
聯系人:李筠
3)鵬華基金管理有限公司上海分公司
辦公地址:上海市浦東新區花園石橋路33號花旗銀行大廈801B室
電話:(021)68876878
傳真:(021)68876821
聯系人:李化怡
4)鵬華基金管理有限公司武漢分公司
辦公地址:武漢市江漢區建設大道568號新世界國貿大廈I座1001室
聯系電話:(027)85557881
傳真:(027)85557973
聯系人:祁明兵
5)鵬華基金管理有限公司廣州分公司
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更新招募說明書摘要
辦公地址:廣州市天河區珠江新城華夏路10號富力中心24樓07單元
聯系電話:(020)38927993
傳真:(020)38927990
聯系人:周櫻
2、其他銷售機構
1)銀行銷售機構
(1)中國農業銀行股份有限公司
註冊(辦公)地址:北京市東城區建國門內大街69號
法定代表人:周慕冰
客戶服務電話:95599
聯系人:邱澤濱
網址:www.abcchina.cn
(2)中國建設銀行股份有限公司
住所:北京市西城區金融大街25號
辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人:王洪章
聯系人:王未雨
客戶服務電話:95533
傳真:010-66275654
網址:www.ccb.com
(3)中國工商銀行股份有限公司
註冊(辦公)地址:北京復興門內大街55號
法定代表人:易會滿
客戶服務電話:95588(全國)
傳真:010-66107913
聯系人:劉秀宇
聯系電話:010-66105799
網址:www.icbc.com.cn
(4)招商銀行股份有限公司
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更新招募說明書摘要
註冊(辦公)地址:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人:李建紅
電話:0755-83198888
傳真:0755-83195049
聯系人:鄧炯鵬
客服電話:95555
網址:www.cmbchina.com
(5)交通銀行股份有限公司
註冊(辦公)地址:上海市浦東新區銀城中路188號
法定代表人:牛錫明
電話:021-58781234
傳真:021-58408483
聯系人:張宏革
客戶服務電話:95559
網址:www.bankcomm.com
(6)中國郵政儲蓄銀行股份有限公司
註冊(辦公)地址:北京市西城區金融大街3號
法定代表人:李國華
客戶服務電話:95580
聯系人:王碩
傳真:010-68858117
公司網址:www.psbc.com
(7)中國民生銀行股份有限公司
註冊(辦公)地址:北京市西城區復興門內大街2號
法定代表人:洪崎
客戶服務電話:95568
聯系人:穆婷
傳真:010-58560666
網址:www.cmbc.com.cn
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更新招募說明書摘要
(8)上海銀行股份有限公司
註冊(辦公)地址:上海市浦東新區銀城中路168號
法定代表人:金煜
客戶服務電話:95594
聯系人:湯征程
網址:www.bankofshanghai.com
(9)北京銀行股份有限公司
註冊地址:北京市西城區金融大街甲17號首層
辦公地址:北京市西城區金融大街丙17號
法定代表人:張東寧
聯系人:張喆
傳真:010-66224818
客戶服務電話:95526
網站:www.bankofbeijing.com.cn
(10)杭州銀行股份有限公司
地址:杭州市慶春路46號杭州銀行大廈
法定代表人:陳震山
聯系人:嚴峻
客戶服務電話:95398
網址:www.hzbank.com.cn
(11)寧波銀行股份有限公司
註冊(辦公)地址:寧波市鄞州區寧南南路700號
法定代表人:陸華裕
電話:0574-89068340
傳真:0574-87050024
聯系人:胡技勛
客戶服務電話:96528(上海、北京地區962528)
網址:www.nbcb.com.cn
(12)徽商銀行股份有限公司
12
更新招募說明書摘要
註冊(辦公)地址:合肥市安慶路79號天徽大廈A座
法定代表人:李宏鳴
聯系電話:0551-62667635
客戶服務電話:4008896588
聯系人:葉卓偉
網址:www.hsbank.com.cn
(13)東莞農村商業銀行股份有限公司
註冊地址:廣東省東莞市城區南城路2號
法定代表人:何沛良
聯系人:楊亢
客戶服務電話:961122
網址:www.drcbank.com
(14)東莞銀行股份有限公司
註冊(辦公)地址:東莞市莞城區體育路21號
法定代表人:盧國鋒
聯系人:陳幸
客戶服務電話:4001196228
網址:www.dongguanbank.cn
(15)浙商銀行股份有限公司
註冊(辦公)地址:中國杭州市慶春路288號
法定代表人:沈仁康
聯系人:王盈虛
客戶服務熱線:95527
傳真:0571-87659554
公司網站:www.czbank.com
(16)廣東順德農村商業銀行股份有限公司
註冊(辦公)地址:佛山市順德區大良德和居委會擁翠路2號
法定代表人:姚真勇
客戶服務電話:0757-22223388
13
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網址:www.sdebank.com
(17)洛陽銀行股份有限公司
註冊地址:河南洛陽洛龍區開元大道256號
法定代表人:王建甫
聯系人:李亞潔
客戶服務電話:96699
網址:www.bankofluoyang.com.cn
(18)興業銀行股份有限公司
註冊地址:福州市湖東路154號中山大廈
辦公地址:上海市江寧路168號
法定代表人:高建平
聯系人:劉玲
客戶服務電話:95561
網址:www.cib.com.cn
(19)中信銀行股份有限公司
地址:北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈C座
法定代表人:李慶萍
聯系人:遲卓
客服電話:95558
網站:bank.ecitic.com
(20)上海浦東發展銀行股份有限公司
註冊地址:上海浦東新區花園石橋路66號東亞銀行金融大廈29樓
法定代表人:關達昌
客服電話:0512-38663866
聯系人:李傑
網址:www.hkbea.com.cn
(21)包商銀行股份有限公司
註冊(辦公)地址:內蒙古包頭市鋼鐵大街6號
法定代表人:李鎮西
14
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聯系人:張建鑫
電話:010-64816038
傳真:010-84596546
客服服務電話:95352
公司網站:www.bsb.com.cn
(22)珠海華潤銀行股份有限公司
註冊(辦公)地址:中國廣東珠海市吉大九洲大道東1346號
法定代表人:劉曉勇
客服電話:400-880-0338或96588(廣東省外請加撥0756)
聯系人:李陽
網址:www.crbank.com.cn
(23)吉林銀行股份有限公司
註冊地址:吉林省長春市經濟技術開發區東南湖大路1817號
法定代表人:張寶祥
客服電話:400-889-6666
聯系人:孟明
網址:www.jlbank.com.cn
(24)中國銀行股份有限公司
註冊(辦公)地址:北京市復興門內大街1號
法定代表人:田國立
統一客戶服務電話:95566
聯系人:陳洪源
公司網站:www.boc.cn
(25)江蘇張傢港農村商業銀行股份有限公司
註冊地址:江蘇省張傢港市人民中路66號
法定代表人:王自忠
客服電話:0512-96065
聯系人:朱芳
網址:www.zrcbank.com
15
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(26)南京銀行股份有限公司
住所:江蘇省南京市玄武區中山路288號
法定代表人:林復
客服電話:40088-96400
公司網址:www.njcb.com.cn
(27)江蘇江南農村商業銀行股份有限公司
註冊(辦公)地址:江蘇省常州市和平中路413號
法定代表人:陸向陽
客戶服務電話:0519-96005
聯系人:蔣嬌
網址:www.jnbank.com.cn
(28)天津銀行股份有限公司
註冊地址:天津市河西區友誼路25號
法定代表人:李宗唐
聯系人:李巖
聯系電話:022-28405684
傳真:022-28405631
客服電話:4006960296
公司網站:www.bank-of-tianjin.com.cn
(29)福建海峽銀行股份有限公司
辦公地址:福建省福州市晉安區六一北路158號
法定代表人:蘇素華
客戶服務電話:400-893-9999
聯系人:黃鈺雯
網址:www.fjhxbank.com
2)券商銷售機構
(1)國信證券股份有限公司
註冊地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層
辦公地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層
16
更新招募說明書摘要
法定代表人:何如
聯系電話:0755-82130833
傳真:0755-82133952
聯系人:周楊
客戶服務電話:95536
網址:www.guosen.com.cn
(2)中泰證券股份有限公司
註冊地址:山東省濟南市經七路86號
辦公地址:山東省濟南市經七路86號2316室
法定代表人:李瑋
聯系電話:021-20315290
聯系人:許曼華
客戶服務電話:95538
網址:www.zts.com.cn
(3)湘財證券股份有限公司
註冊地址:湖南省長沙市天心區湘府中路198號標志商務中心A棟11層
辦公地址:湖南省長沙市天心區湘府中路198號標志商務中心A棟11層
法定代表人:林俊波
聯系人:李欣
聯系電話:021-38784580
傳真:021-68865680
客戶服務電話:95351(主)/400-888-1551
網址:www.xcsc.com
(4)方正證券股份有限公司
註冊地址:湖南長沙市芙蓉中路二段200華僑國際大廈22-24層
辦公地址:北京市西城區豐盛胡同28號太平洋保險大廈11層
法定代表人:雷傑
聯系人:郭軍瑞
聯系電話:0731-85832503
17
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客戶服務電話:95571
網址:www.foundersc.com
(5)海通證券股份有限公司
註冊地址:上海廣東路689號
辦公地址:上海廣東路689號
法定代表人:王開國
聯系電話:021-23219275
聯系人:李笑鳴
客戶服務電話:95553
網址:www.htsec.com
(6)申萬宏源證券有限公司
註冊地址:上海市徐匯區長樂路989號45層
辦公地址:上海市徐匯區長樂路989號45層
法定代表人:李梅
聯系電話:021-33388229
聯系人:李玉婷
客戶服務電話:95523或4008895523
傳真:021-33388224
網址:www.swhysc.com
(7)華西證券股份有限公司
註冊地址:四川省成都市高新區天府二街198號華西證券大廈
辦公地址:四川省成都市高新區天府二街198號華西證券大廈
法定代表人:楊炯洋
聯系人:謝國梅
聯系電話:010-52723273
傳真:028-86150040
客戶服務咨詢電話:95584
網址:www.hx168.com.cn
(8)招商證券股份有限公司
18
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註冊地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38—45層
辦公地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38—45層
法定代表人:宮少林
聯系電話:0755-82943666
聯系人:林生迎
客戶服務電話:95565
網址:www.newone.com.cn
(9)國泰君安證券股份有限公司
註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區商城路618號
辦公地址:上海市浦東新區銀城中路168號上海銀行大廈29樓
法定代表人:楊德紅
客服電話:400-8888-666/95521
聯系人:芮敏祺
聯系電話:021-38676666
傳真:021-38670666
網址:www.gtja.com
(10)廣發證券股份有限公司
註冊地址:廣州天河區天河北路183-187號大都會廣場43樓(4301-4316房)
辦公地址:廣東省廣州天河北路大都會廣場5、18、19、36、38、39、41、42、43、44
樓
法定代表人:孫樹明
聯系人:黃嵐
聯系電話:020-87555888
傳真:020-87553600
客服電話:95575
網址:www.gf.com.cn
(11)中國銀河證券股份有限公司
註冊地址:北京市西城區金融大街35號2-6層
辦公地址:北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座
19
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法定代表人:陳共炎
聯系電話:010-66568430
聯系人:鄧顏
客戶服務電話:400-8888-888或95551
網址:www.chinastock.com.cn
(12)渤海證券股份有限公司
註冊地址:天津市經濟技術開發區第二大街42號寫字樓101室
辦公地址:天津市南開區雲際道立達公寓F座渤海證券
法定代表人:王春峰
聯系人:蔡霆
電話:022-28451991
傳真:022-28451892
網址:www.ewww.com.cn
(13)華泰證券股份有限公司
註冊地址:南京市江東中路228號
辦公地址:南京市建鄴區江東中路228號華泰證券廣場
法定代表人:周易
聯系人:龐曉蕓
聯系電話:0755-82492193
傳真:0755-82492962
客戶服務電話:95597
網址:www.htsc.com.cn
(14)長城證券股份有限公司
註冊地址:深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈16、17層
辦公地址:深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層
法定代表人:黃耀華
聯系電話:0755-83516289
聯系人:胡永君
網址:www.cc168.com.cn
20
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(15)中信證券股份有限公司
註冊地址:北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈
辦公地址:北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈
法定代表人:王東明
聯系人:張於愛
聯系電話:010-60833799
傳真:010-60833739
網址:www.citics.com
(16)中信證券(山東)有限責任公司
註冊地址:青島市嶗山區苗嶺路29號澳柯瑪大廈15層(1507-1510室)
辦公地址:青島市嶗山區深圳路222號青島國際金融廣場1號樓第20層
法定代表人:楊寶林
聯系人:吳忠超
聯系電話:0532-85022326
傳真:0532-85022605
客戶服務電話:0532-96577
網址:www.zxwt.com.cn
(17)上海證券有限責任公司
註冊地址:上海市黃浦區四川中路213號7樓
辦公地址:上海市黃浦區四川中路213號7樓
法定代表人:李俊傑
聯系電話:021-53686888
客戶服務電話:021-962518
傳真:021-53686100-7008,021-53686200-7008
業務聯系人:邵珍珍
聯系電話:021-53686262
網址:www.962518.com
(18)光大證券股份有限公司
註冊地址:上海市靜安區新閘路1508號
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辦公地址:上海市靜安區新閘路1508號
法定代表人:薛峰
聯系人:李芳芳
電話:021-22169999
傳真:021-22169134
客戶服務電話:95525
公司網站:www.ebscn.com
(19)安信證券股份有限公司
註冊地址:深圳市福田區金田路2222號安聯大廈34層、28層A02單元
辦公地址:深圳市福田區金田路2222號安聯大廈34層、28層A02單元
深圳市福田區深南大道2008號中國鳳凰大廈1棟9層
法定代表人:牛冠興
聯系電話:0755-82825551
傳真:0755-82558355
聯系人:陳劍虹
客戶服務電話:4008001001
網址:www.essence.com.cn
(20)平安證券股份有限公司
註冊地址:深圳市福田中心區金田路4036號榮超大廈16-20層
必買推薦
辦公地址:深圳市福田中心區金田路4036號榮超大廈16-20層
法定代表人:詹露陽
聯系人:周一涵
聯系電話:021-38637463
傳真:0755-82435367
客戶服務電話:95511-8
網址:stock.pingan.com
(21)中信建投證券股份有限公司
註冊地址:北京市朝陽區安立路66號6號樓
辦公地址:北京市東城區朝內大街188號
22
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法定代表人:王常青
聯系人:權唐
傳真:010-65182261
客服電話:4008888108
公司網站:www.csc108.com
(22)國海證券股份有限公司
註冊地址:廣西桂林市輔星路13號
辦公地址:廣西南寧市濱湖路46號
法定代表人:何春梅
聯系人:牛孟宇
聯系電話:0755-83709350
客戶服務電話:95563
傳真:0755-83704850
網址:http://www.ghzq.com.cn/
(23)信達證券股份有限公司
註冊地址:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓
辦公地址:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓
法定代表人:張志剛
聯系人:尹旭航
聯系電話:010-63081493
傳真:010-63081344
客服熱線:95321
網址:www.cindasc.com
(24)財富證券有限責任公司
註冊地址:長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26層
辦公地址:長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26層
法定代表人:周暉
聯系電話:0731-84403319
傳真:0731-84403439
23
更新招募說明書摘要
聯系人:郭磊
客戶服務熱線:0731-84403343
網址:www.cfzq.com
(25)華龍證券股份有限公司
註冊地址:蘭州市城關區東崗西路638號財富大廈21樓
辦公地址:蘭州市城關區東崗西路638號財富大廈21樓
法定代表人:李曉安
聯系人:鄧鵬怡
聯系電話:0931-4890208
客戶服務電話:4006898888、95368
傳真:0931-4890628
網址:www.hlzq.com
(26)華鑫證券有限責任公司
註冊地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈28層A01、B01(b)單元
辦公地址:上海市肇嘉浜路750號
法定代表人:俞洋
聯系人:楊莉娟
電話:021-54967552
傳真:021-54967032
客戶服務電話:021-32109999;029-68918888;4001099918
網址:www.cfsc.com.cn
(27)西部證券股份有限公司
註冊地址:西安市東新街232號陜西信托大廈16-17樓
辦公地址:西安市東新街232號陜西信托大廈6樓
法定代表人:劉建武
聯系人:梁承華
電話:029-87406649
傳真:029-87406710
客戶服務電話:95582
24
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網址:www.westsecu.com
(28)天風證券股份有限公司
註冊地址:湖北省武漢市東湖新技術開發區關東園路2號高科大廈4樓
辦公地址:湖北省武漢市武昌區中南路99號保利廣場A座37樓
法定代表人:餘磊
聯系人:崔成
電話:027-87618676
傳真:027-87618863
客戶服務電話:95391/4008005000
網址:http://www.tfzq.com
(29)中國國際金融股份有限公司
註冊地址:北京市建國門外大街1號國貿寫字樓2座27層及28層
辦公地址:北京市建國門外大街1號國貿寫字樓2座27層及28層
法定代表人:丁學東
電話:010-65051166
傳真:010-85679203
聯系人:楊涵宇
客戶服務電話:400-910-1166
網址:www.cicc.com.cn
(30)西南證券股份有限公司
註冊地址:重慶市江北區橋北苑8號
辦公地址:重慶市江北區橋北苑8號西南證券大廈
法定代表人:吳堅
聯系人:張煜
聯系電話:023-63786141
客戶服務電話:4008096096
傳真:023-63786212
網址:www.swsc.com.cn
(31)第一創業證券股份有限公司
25
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註冊地址:深圳市福田區福華一路115號投行大廈20樓
辦公地址:深圳市福田區福華一路115號投行大廈18樓
法定代表人:劉學民
客戶服務電話:95358
聯系電話:0755-23838750
傳真:0755-25838701
聯系人:毛詩莉
網址:www.firstcapital.com.cn
(32)中國民族證券有限責任公司
註冊地址:北京市朝陽區北四環中路27號院5號樓
辦公地址:北京市朝陽區北四環中路27號盤古大觀A座40F-43F
法定代表人:趙大建
聯系人:齊冬妮
聯系電話:010-59355807
傳真:010-56437013
網址:http://www.e5618.com/
(33)開源證券股份有限公司
註冊地址:西安市高新區錦業路1號都市之門B座5層
辦公地址:西安市高新區錦業路1號都市之門B座5層
法定代表人:李剛
客戶服務電話:400-860-8866
聯系電話:029-63387256
聯系人:黃芳
網址:www.kysec.cn
(34)華融證券股份有限公司
註冊地址:北京市西城區金融大街8號
辦公地址:北京市朝陽區朝陽門北大街18號中國人保壽險大廈12-18層
法定代表人:祝獻忠
聯系人:李慧靈
26
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聯系電話:010-85556100
傳真:010-85556088
客服電話:95390
網址:www.hrsec.com.cn
(35)民生證券股份有限公司
註冊地址:北京市東城區建國門內大街28號民生金融中心A座16-18層
辦公地址:北京市東城區建國門內大街28號民生金融中心A座16-18層
法定代表:馮鶴年
聯系人:周照清
電話:010-85127561
服務熱線:400-619-8888
公司網站:www.mszq.com
3)期貨公司銷售機構
(1)中信建投期貨有限公司
註冊地址:重慶市渝中區中山三路107號上站大樓平街11-B,名義層11-A,8-B4,9-B、
C
辦公地址:重慶市渝中區中山三路107號皇冠大廈11樓
法定代表人:彭文德
客戶服務電話:400-8877-780-0
聯系電話:023-86769637
傳真:023-86769629
聯系人:劉蕓
網址:www.cfc108.com
(2)中信期貨有限公司
註冊地址:深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層1301-1305室、
14層
辦公地址:深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層1301-1305室、
14層
法定代表人:張皓
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客服電話:400-990-8826
聯系人:洪誠
聯系電話:0755-23953913
公司網站:www.citicsf.com
5)、第三方銷售機構
(1)北京蛋卷基金銷售有限公司
住所:北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507
辦公地址:北京市朝陽區阜通東大街望京SOHO,T2,B座2507
法定代表人:鐘斐斐
聯系人:翟相彬
聯系電話:010-61840688
客服電話:4000-618-518
網址:danjuanapp.com
(2)北京恒天明澤基金銷售有限公司
住所:北京市北京經濟技術開發區宏達北路10號5層5122室
辦公地址:北京市北京經濟技術開發區宏達北路10號5層5122室
法定代表人:黃永偉
聯系人:侯仁鳳
聯系電話:010-57756068
客服電話:400-786-8868
網址:www.chtfund.com
(3)北京匯成基金銷售有限公司
住所:北京市海淀區中關村大街11號11層1108
辦公地址:北京市海淀區中關村大街11號11層1108
法定代表人:王偉剛
聯系人:丁向坤
聯系電話:010-56282140
客服電話:4006199059
網址:www.fundzone.cn
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(4)北京樂融多源投資咨詢有限公司
住所:北京市朝陽區西大望路1號1號樓1603
辦公地址:北京市朝陽區工人體育場北路甲2號裙房2層222單元
法定代表人:董浩
聯系人:陳銘洲
聯系電話:010-56580666
傳真:010-56580660
客服電話:400-618-0707
網址:www.hongdianfund.com
(5)北京新浪倉石基金銷售有限公司
住所:北京市海淀區東北旺西路中關村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地塊新浪總部科研樓
5層518室
辦公地址:北京市海淀區東北旺西路中關村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地塊新浪總部科
研樓5層518室
法定代表人:李昭琛
聯系人:付文紅
聯系電話:010-62676405
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(6)北京增財基金銷售有限公司
住所:北京市西城區南禮士路66號建威大廈1208室
辦公地址:北京市西城區南禮士路66號建威大廈1208室
法定代表人:王昌慶
聯系人:羅細安
聯系電話:010-67000988
客服電話:400-001-8811
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(7)北京展恒基金銷售有限公司
辦公地址:北京市朝陽區安苑路15-1號郵電新聞大廈2層
29
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法定代表人:閆振傑
聯系人:馬林
傳真:010-62020355
客服電話:4008188000
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(8)泛華普益基金銷售有限公司
住所:四川省成都市成華區建設路9號高地中心1101室
辦公地址:四川省成都市成華區建設路9號高地中心1101室
法定代表人:於海鋒
聯系人:黃飚
聯系電話:028-84252471
客服電話:400-8878-566
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(9)杭州數米基金銷售有限公司
辦公地址:浙江省杭州市濱江區江南大道3588號恒生大廈12樓
法定代表人:陳柏青
客服電話:4000-766-123
傳真:0571-26698533
聯系人:周嬿旻
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(10)和訊信息科技有限公司
住所:北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層
辦公地址:北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層
法定代表人:王莉
聯系人:於揚
聯系電話:021-20835888
客服電話:400-920-0022
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(11)南京蘇寧基金銷售有限公司
30
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住所:南京市玄武區蘇寧大道1-5號
辦公地址:南京市玄武區蘇寧大道1-5號
法定代表人:錢燕飛
聯系人:喻明明
聯系電話:025-66996699-884131
客服電話:95177
網址:www.snjijin.com
(12)諾亞正行(上海)基金銷售投資顧問有限公司
辦公地址:上海市浦東新區銀城中路68號時代金融中心8樓801室
法定代表人:汪靜波
客服電話:400-821-5399
傳真:021-38509777
聯系人:何菁菁
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(13)上海好買基金銷售有限公司
辦公地址:上海市浦東南路1118號鄂爾多斯大廈903~906室
住所:上海市虹口區場中路685弄37號4號樓449室
法定代表人:楊文斌
客服電話:400-700-9665
傳真:021-50325989
聯系人:陶怡
網址:www.howbuy.com
(14)上海匯付金融服務有限公司
住所:上海市中山南路100號金外灘國際廣場19樓
辦公地址:上海市中山南路100號金外灘國際廣場19樓
法定代表人:張皛
聯系人:黃敏兒
聯系電話:020-38788892-823
客服電話:440-8202-819
31
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網址:fund.bundtrade.com
(15)上海利得基金銷售有限公司
住所:上海浦東新區峨山路91弄61號10號樓12樓
辦公地址:上海浦東新區峨山路91弄61號10號樓12樓
法定代表人:李興春
聯系人:曹怡晨
聯系電話:021-50583533
客服電話:400-921-7755
網址:a.leadbank.com.cn
(16)上海陸金所資產管理有限公司
住所:上海市浦東新區陸傢嘴環路1333號14樓
辦公地址:上海市浦東新區陸傢嘴環路1333號14樓
法定代表人:郭堅
聯系人:何雪
聯系電話:021-20662010
客服電話:4008219031
網址:www.lu.com
(17)上海天天基金銷售有限公司
住所:上海市徐匯區龍田路190號2號樓2層
辦公地址:上海市徐匯區龍田路195號3C座10樓
法定代表人:其實
聯系人:高莉莉
聯系電話:020-87599527
客服電話:4001818188
網址:www.1234567.com.cn
(18)上海長量基金銷售投資顧問有限公司
辦公地址:上海市浦東新區浦東大道555號裕景國際B座16層
法定代表人:張躍偉
聯系人:劉瓊
32
更新招募說明書摘要
電話:021-58788678-8201
傳真:021—58787698
客服電話:400-089-1289
公司網站:www.erichfund.com
(19)深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
住所:深圳市福田區華強北路賽格科技園4棟10層1006#
辦公地址:深圳市福田區華強北路賽格科技園4棟10層1006#
法定代表人:馬令海
聯系人:鄧潔
聯系電話:010-58321388-1105
客服電話:400-116-1188
網址:8.jrj.com.cn
(20)深圳騰元基金銷售有限公司
住所:深圳市福田區福華三路卓越世紀中心1號樓1806-1810
辦公地址:深圳市福田區福華三路卓越世紀中心1號樓1806-1810
法定代表人:卓紘畾
聯系人:王娓萍
聯系電話:0755-33376853
客服電話:4006-877-899
網址:www.dowinfund.com
(21)深圳眾祿基金銷售有限公司
註冊地址:深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈8樓
法定代表人:薛峰
客服電話:4006-788-887
傳真:0755-82080798
聯系人:鄧愛萍
網址:www.zlfund.cn、www.jjmmw.com
(22)天相投資顧問有限公司
辦公地址:北京市西城區金融街5號新盛大廈B座4層
33
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法定代表人:林義相
客服電話:010-66045678
傳真:010-66045527
聯系人:林爽
網址:www.txsec.com
(23)眾升財富(北京)基金銷售有限公司
註冊地址:北京市朝陽區望京東園四區13號樓A座9層908室
辦公地址:北京市朝陽區望京浦項中心A座9層04-08
法定代表人:李招弟
聯系人:李艷
聯系電話:010-59497361
傳真:010-64788016
客服電話:400-876-9988
網址:www.zscffund.com
(24)宜信普澤投資顧問(北京)有限公司
住所:北京市朝陽區建國路88號9號樓15層1809
辦公地址:北京市朝陽區建國路88號9號樓15層1809
法定代表人:唐寧
聯系人:王巨明
聯系電話:010-52855650
客服電話:400-6099-200
網址:www.yixinfund.com
(25)浙江金觀誠財富管理有限公司
住所:拱墅區霞灣巷239號8號樓4樓403室
辦公地址:杭州市教工路18號EAC歐美中心A座D區8層
法定代表人:陸彬彬
聯系人:魯盛
聯系電話:0571-56028617
客服電話:4000680058
34
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網址:www.jincheng-fund.com
(26)浙江同花順基金銷售有限公司
辦公地址:浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈903
法定代表人:李曉濤
客服電話:(0571)56768888
傳真:0571-88911818
聯系人:蔣澤君
網址:www.10jqka.com.cn
(27)中期時代基金銷售(北京)有限公司
住所:北京市朝陽區建國門外光華路14號1幢11層1103號
辦公地址:北京市朝陽區建國門外光華路16號1幢11層
法定代表人:路瑤
聯系人:侯英建
聯系電話:010-59539888
客服電話:400-8888-160
網址:www.cifcofund.com
(28)珠海盈米財富管理有限公司
住所:珠海市橫琴新區寶華路6號105室-3491
辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔12樓B1201-1203
法定代表人:肖雯
聯系人:黃敏嫦
聯系電話:020-89629099
客服電話:020-89629066
網址:www.yingmi.cn
(29)北京肯特瑞財富投資管理有限公司
住所:北京市海淀區中關村東路66號1號樓22層2603-06
辦公地址:北京市大興區亦莊經濟開發區科創十一街18號院京東總部A座17層
註冊資本:2000萬元
法定代表人:陳超
35
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客服電話:95118
網址:fund.jd.com
聯系人:江卉
傳真:010-89189566
基金管理人可根據有關法律法規要求,根據實情,選擇其他符合要求的機構代理銷售本
基金或變更上述代銷機構,並及時公告。
(二)註冊登記機構
名稱:鵬華基金管理有限公司
註冊地址:深圳市福田區福華三路168號深圳國際商會中心43層
辦公地址:深圳市福田區福華三路168號深圳國際商會中心43層
法定代表人:何如
聯系人:吳群莉
聯系電話:0755-82021106
傳真:0755-82021165
(三)律師事務所
名稱:通力律師事務所
住所:上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負責人:韓炯
辦公地址:上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
聯系電話:(8621)31358666
傳真:(8621)31358600
聯系人:黎明
經辦律師:呂紅、黎明
(四)會計師事務所
名稱:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合夥)
住所:上海市浦東新區陸傢嘴環路1318號星展銀行大廈6樓
辦公地址:上海市湖濱路202號普華永道中心11樓
執行事務合夥人:李丹
36
更新招募說明書摘要
聯系電話:(021)23238888
傳真:(021)23238800
聯系人:陳熹
經辦註冊會計師:單峰、陳熹
四、基金的名稱
本基金名稱:鵬華金剛保本混合型證券投資基金
五、基金的類型和運作方式
契約型開放式,保本混合型證券投資基金。
六、基金的投資
(一)保本周期內的投資
1、投資目標
靈活運用投資組合保險策略,在保證本金安全的基礎上追求基金資產的穩定增值。
2、投資理念
嚴謹的機制設計和嚴格的風險配比是獲得本金安全及穩健增值的基礎。
3、投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票(包
含中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)、債券(包含國債、央行票據、金
融債、企業債、公司債、短期融資券、資產支持債券、可轉債、分離交易可轉債、債券回購
等)、貨幣市場工具以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其它金融工具。
如法律法規或中國證監會以後允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序後,
可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例由優化的CPPI策略決定,並對比例范圍有如下限制:權益類資
產占基金資產的比例不超過40%;債券、貨幣市場工具及其它資產的比例合計不低於基金資
產的60%,其中基金保留的現金以及投資於到期日在一年以內的政府債券的比例合計不低於
基金資產凈值的5%。
37
更新招募說明書摘要
如法律法規或中國證監會允許,基金管理人在履行適當程序後,可以調整上述投資品種
的投資比例。
4、投資策略
本基金通過靈活運用投資組合保險策略,在本金安全的基礎上追求基金資產的穩定增
值。本基金的整體投資策略分為三個層次:第一層次,以保本為出發點的資產配置策略;第
二層次,以追求本金安全和穩定的收益回報為目的固定收益類資產投資策略;第三層次,以
股票為主要投資對象的權益類資產投資策略。
(1)資產配置策略
本基金以優化的恒定比例組合保險策略(CPPI)為核心,並結合對市場時機的把握,
確定和調整基金資產在風險資產和無風險資產間的投資比例,規避系統性風險,確保本基金
投資目標的實現。本基金利用CPPI進行資產配置的主要步驟是:
綜合考慮本基金到期保本增值的要求、保本周期的時間長度、合理的貼現率、基金資產
凈值的增長率,建立一條隨時間推移呈非負增長的動態資產保障線,並以此作為本基金資產
組合的價值底線(Ft);
計算基金資產凈值(Vt)超越動態資產保障水平的數額,該數值稱為安全墊(Ct);
Ct=VtFt
將相當於安全墊的資金規模放大一定倍數(稱之為風險乘數)後,作為基金風險資產投
資金額上限,其餘資金投資於無風險資產;
Et=mCt=m(VtFt)
其中,Et為基金資產t時的風險資產投資金額上限,Vt為基金資產在t時的凈值,m為風
險乘數(放大倍數)。
根據市場的波動情況和本基金資金的運作情況,確定和動態調整無風險資產和風險資產
之間的配置比例,以確保風險資產的實際投資比例不超過風險資產的投資比例上限。
舉一個例子說明該策略:假設基金利用CPPI策略,期初投資1000萬元於股票和債券,
投資期限為三年。債券收益率為3.36%。
期初(第一年年初)基金管理人通過對市場的判斷,確定放大倍數為2。
底線為:F0=1000÷(1+3.36%)3=905.61萬元(保留2位小數)
期初安全墊為:C0=1000905.61=94.39萬元
期初投資於股票的金額為:E0=mC0=2×94.39=188.77萬元
38
更新招募說明書摘要
因此,期初基金將188.77萬元投資於股票,將811.23萬元投資於債券。
假設到第一年年底,股票資產上漲10%,基金管理人認為未來股票市場可能會進行較
長時間的調整,調整放大倍數為1,此時各參數調整為:
底線變為:F1=1000÷(1+3.36%)2=936.04萬元(保留2位小數)
安全墊變為:
C1=(811.23×(1+3.36%)+188.77×(1+10%))936.04=1046.13
936.04=110.1萬元可投資於股票的金額為:E1=mC1=1×110.1=110.1萬元
可投資於債券的金額為:1046.13110.1=936.03萬元
故在第一年年底,將110.1萬元投資於股票,將936.03萬元投資於債券。而第一年年底
基金擁有的股票市值為207.65萬元(188.77×(1+10%)=207.65),故基金管理人賣出97.55
萬元股票,轉換為債券。
假設到第二年年底,股票資產下跌10%,基金管理人研究認為股票市場有較大上漲空
間,調整放大倍數為3。此時各參數調整為:
底線變為:F2=1000÷(1+3.36%)=967.49萬元
安全墊變為:
C2=(936.03×(1+3.36%)+110.1×(110%))967.49=1066.57967.49=
99.08萬元可投資於股票的金額為:E2=mC2=3×99.08=297.24萬元
可投資於債券的金額為:1066.57297.24=769.33萬元
故在第二年年底,將297.24萬元投資於股票,將769.33萬元投資於債券。而在第二年
年底,基金擁有的債券市值為967.48萬元(936.03×(1+3.36%)=967.48),故基金管理人
賣出198.15萬元債券,轉換為股票。
因此如果股票上漲,那麼投資組合凈值上漲,安全墊增大,更多的資金從債券轉到股票;
如果股票下跌,那麼投資組合凈值下跌,安全墊縮小,更多的資金從股票轉到債券;但投資
組合凈值最多下跌至底線,即安全墊最多縮小為零,這時投資組合全部轉換為債券,投資組
合沿著底線增值,到期增至本金1000萬元,從而實現保本的目的。
本基金采用定性和定量兩種分析方法確定放大倍數。基金管理人的金融工程小組以相關
波動監測工具(包括風險資產的波動率水平、為減小構造成本而確定的放大倍數波動范圍等)
為依據,為本基金確定放大倍數提供定量分析支持。定性分析則側重對宏觀經濟運行情況、
利率水平及基金管理人對風險資產風險收益水平的預測等進行分析。通常情況下,本基金放
大倍數不會超過5。
根據CPPI策略要求,放大倍數在一定時間內需要保持恒定。在實際應用中,如果要保
39
更新招募說明書摘要
持安全墊放大倍數的恒定,則需根據投資組合市值的變化隨時調整風險資產與安全資產的比
例,而這將給基金帶來高昂的交易費用。同時,當市場發生較大變化時,為維持固定的放大
倍數,基金的資產配置可能過於激進。因此,本基金放大倍數采取季度定期調整為主,特殊
情況下進行不定期調整的方法。
(2)債券投資策略
本基金將從風險和收益兩方面進行考慮來構建債券投資組合。債券資產首先必須是足夠
安全的,且債券的現金流情況應與保本周期相一致;在上述前提下,基金管理人將盡量選擇
收益率水平高的品種,以實現安全墊的最大化。
本基金將持有一部分剩餘期限與保本周期相匹配的債券,另一部分兼顧收益性和流動性。
本基金將采取久期策略、收益率曲線策略、騎乘策略、利差策略、息差策略等,力爭在債券
投資層面為基金保本增值產生正向貢獻。
1)久期策略
本基金持有剩餘期限與基金周期相匹配的債券,主要按買入並持有方式操作以保證組合
收益的穩定性,以有效回避利率風險。
2)收益率曲線策略
收益率曲線的形狀變化是判斷市場整體走向的依據之一,本基金將據此調整組合長、中、
短期債券的搭配。本基金將通過對收益率曲線變化的預測,適時采用子彈式、杠鈴或梯形策
略構造組合,並進行動態調整。
3)騎乘策略
本基金將采用騎乘策略增強組合的持有期收益。這一策略即通過對收益率曲線的分析,
在可選的目標久期區間買入期限位於收益率曲線較陡峭處右側的債券。在收益率曲線不變動
的情況下,隨著其剩餘期限的衰減,債券收益率將沿著陡峭的收益率曲線有較大幅的下滑,
從而獲得較高的資本收益;即使收益率曲線上升或進一步變陡,這一策略也能夠提供更多的
安全邊際。
4)息差策略
本基金將利用回購利率低於債券收益率的情形,通過正回購將所獲得的資金投資於債券,
利用杠桿放大債券投資的收益。
5)利差策略
本基金通過對兩個期限相近的債券的利差進行分析,從而對利差水平的未來走勢作出判
斷,進而相應的進行債券置換。影響兩期限相近債券的利差水平的因素主要有息票因素、流
動性因素及信用評級因素等。當預期利差水平縮小時,買入收益率高的債券同時賣出收益率
低的債券,通過兩債券利差的縮小獲得投資收益;當預期利差水平擴大時,則進行相反的操
作。
(3)股票投資策略
本基金從行業和個股兩方面進行分析研究,精選具有清晰、可持續的業績增長潛力且被
40
更新招募說明書摘要
市場相對低估或價格處於合理區間的股票,構建股票組合,分散非系統性風險,充分獲取股
市上漲收益。
1)行業配置
本基金將結合宏觀經濟研究及行業特性分析,動態調整行業配置,在研究分析中重點關
註行業技術水平發展、產業政策變化、產業組織分析、市場需求及全球化等新興因素等對行
業估值水平可能產生影響的變量。
2)個股的篩選
本基金股票投資以精選個股為主。發揮基金管理人專業研究團隊的研究能力,考察上市
公司所屬行業發展前景、行業地位、公司競爭優勢、盈利能力、成長性、估值水平等多種因
素,精選流動性好、成長性高、估值水平低的股票進行投資。
為評估個股的投資價值,本基金將借助於定量分析和定性分析相結合的方式,對個股進
行研究。
A.定量分析
財務分析。通過對資產負債率、流動比率、速動比率等償債能力指標,應收賬款周轉率、
存貨周轉率等營運能力指標,資本金利潤率、銷售利稅率(營業收入利稅率)、成本費用利潤
率等盈利能力指標的分析,比較其與行業內其他企業的相對地位,鑒別企業的投資價值。
估值分析。基金將選擇運用相對估值方法和絕對估值方法,挖掘出價值低估和價值合理
的企業。
B.定性分析
在定量分析的基礎上,本基金采用定性分析的方法研究並考察上市公司的品質和可靠性,
以便從更長期的角度保證定量方法所選上市公司增長的持續性。
本基金通過對上市公司技術水平、資源狀況、公司戰略、治理結構和商業模式的分析,
判斷推動上市公司主營業務收入或上市公司利潤增長的原因和可望保持的時間,進而判斷上
市公司可長期投資的價值。
(4)新股申購策略
本基金根據新股發行人的基本情況,結合對認購中簽率和新股上市後表現的預期,並考
慮保本周期的期限限制,謹慎參與新股申購,獲取股票一級市場與二級市場的價差收益。
(5)權證投資策略
本基金將權證看作是輔助性投資工具,權證的投資原則為有利於基金資產保值、增值,
有利於加強基金風險控制。
5、業績比較基準
三年期定期存款稅後利率。
三年期定期存款利率是中國人民銀行制定的貨幣利率之一,反映瞭居民閑置資金在銀行
存入三年定期存款所能獲得的年收益率,扣除利率稅後為實際可得收益率。該利率可反映本
基金目標客戶群體風險收益偏好且期限與本基金保本周期一致,可以作為本基金的業績比較
基準。
41
更新招募說明書摘要
如果有更適當的、更能為市場普遍接受的業績比較基準推出,本基金管理人可以依據維
護投資者合法權益的原則,履行適當程序後,調整業績比較基準並及時公告。
6、風險收益特征
本基金屬於保本混合型基金,屬於證券投資基金中的低風險品種。
7、投資決策依據
(1)國傢有關法律、法規和基金合同的有關規定;
(2)經濟運行態勢和證券市場走勢。
8、投資決策流程
(1)基金經理及金融工程師:以CPPI技術為基礎,依據量化手段,計算大類資產配置
比例及相關系數,提交投資決策委員會審議;
(2)投資決策委員會:審議並確定大類資產配置比例及整體投資策略。投資決策委員
會定期召開會議,由公司總經理或指定人員召集。如需做及時重大決策或基金經理小組提議,
可臨時召開;
(3)基金經理:在嚴格遵守大類資產配置比例及其他相關要求的前提下,確定配置比
例、久期、期限結構並挑選合適的股票、債券等品種;
(4)集中交易室:執行基金經理下達的交易指令;
(5)監察稽核部門:進行全程風險評估、監測和績效分析。
本基金管理人在確保基金份額持有人利益的前提下有權根據市場環境變化和實際需要
調整上述投資程序,並在基金招募說明書更新中予以公告。
(二)轉型後的“鵬華宏觀靈活配置混合型證券投資基金”的投資
1、投資目標
追蹤宏觀經濟周期,自上而下地進行資產配置,力爭基金資產長期穩定的增值。
2、投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票(包
含中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)、債券、貨幣市場工具、權證以及
法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。
基金的投資組合比例為:股票、權證等權益類資產占基金資產的30%-80%,其中權
證資產占基金資產凈值的比例不超過3%;債券、貨幣市場工具以及證監會允許基金投資的
其他金融工具占基金資產的20%-70%,其中基金保留的現金以及到期日在一年以內的政府
債券的比例合計不低於基金資產凈值的5%。
如法律法規或監管機構以後允許本基金投資其他品種或對基金投資組合比例有新的規
定,基金管理人在履行適當程序後,可以將其納入投資范圍。
3、投資理念
42
更新招募說明書摘要
宏觀經濟周期以一定的規律影響各類資產的投資收益。
4、投資策略
本基金采用積極主動管理的投資方法,遵循宏觀經濟周期的規律,自上而下地進行大
類資產配置、債券投資和股票投資等,在嚴格控制風險的前提下,力爭基金資產的長期穩定
增值。
(1)大類資產配置策略
本基金綜合運用定性和定量的分析手段,在對宏觀經濟因素進行充分研究的基礎上,
判斷宏觀經濟周期所處階段。基金將依據經濟周期理論,結合對證券市場的系統性風險以及
未來一段時期內各大類資產風險和預期收益率的評估,制定本基金在股票、債券、現金等大
類資產之間的配置比例、調整原則和調整范圍。
本基金關註並分析宏觀經濟指標,包括M1、M2、PPI、CPI、GDP增長率、工業增加值、
發電量、進出口、PMI指數、工業總產值、預算內工業企業銷售收入、社會商品零售額、國
內商品純購進、國內商品純銷售、海關進口額、貨幣流通量、銀行現金收入等。通過對這些
指標的跟蹤,以及對宏觀經濟政策面的把握,判斷宏觀經濟的走勢。在完成一次配置之後,
本基金將結合宏觀經濟周期的滯後指標對宏觀經濟進行持續分析,對經濟運行中已經出現的
峰、谷進行確認,並相應調整資產配置。通過對經濟周期持續、完整的跟蹤及分析,對資產
配置的效果進行總結,完善資產配置策略。
在經濟復蘇至過熱時期,基金將會逐漸增加股票資產的配置;當經濟進入滯脹或衰退
初期,基金將會調低股票資產比例;當經濟處於衰退時期,基金將保持較高比例的債券資產。
由於投資對象的限制,基金將不能投資大宗商品,在大宗商品表現良好的時期,基金將用與
其表現有較強相關性的股票替代。
(2)股票投資策略
1)行業配置策略
宏觀經濟周期對股票市場的影響將通過行業板塊的周期性表現來體現,同時市場狀況、
技術水平、產業政策等因素都會對行業特性產生影響。本基金將通過對歷史資料的統計分析
和實地調研,自上而下進行行業配置。
A.定性分析
本基金將重點關註影響行業特性的重要因素,包括以下幾個方面:
產業政策。產業政策是政府管理和調控行業的主要手段,包括產業結構政策、產業組
43
更新招募說明書摘要
織政策、產業技術政策和產業佈局政策等。本基金將深入分析行業政策,把握行業發展動向。
產業組織。指同一產業內企業的組織形態和企業間的關系,包括市場結構、市場行為、
市場績效等方面。產業組織創新能在一定程度上引起產業生命周期運行軌跡或持續時間的變
化。本基金將用全局的眼光,重點對能夠引起產業組織變化的因素進行分析,從而判斷產業
發展前景與趨勢。
技術水平。技術水平的進步將會改變一個行業的面貌,這一點不光在高新技術行業表
現突出,同時也會引起傳統行業的升級。
其他因素。需求變化是未來優勢產業的發展導向,並在相當程度上影響行業的興衰,
因此對社會習慣變化的關註和分析,有助於對行業前景的預測。全球化是現代社會新興的經
濟現象,並使得傳統的經濟學原理在某些方面失效,本基金將充分重視包含全球化因素在內
的新興因素對行業產生的影響,適當調整行業分析理論和方法,從而做出更貼近真實的判斷。
B.定量分析
通過對行業PB、PE等指標分析,比較行業相對估值和絕對估值水平,結合行業盈利狀
況和盈利預期等因素,把握行業輪動規律。
2)個股的篩選
為評估個股的投資價值,本基金將借助於定量分析和定性分析相結合的方式,對行業
內個股進行研究和分類。
A.定量分析
財務分析。通過對資產負債率、流動比率、速動比率等償債能力指標,應收賬款周轉
率、存貨周轉率等營運能力指標,資本金利潤率、銷售利稅率(營業收入利稅率)、成本費用
利潤率等盈利能力指標的分析,比較其與行業內其他企業的相對地位,鑒別企業的投資價值。
估值分析。在企業價值被低估時買入,高估時賣出,可以獲得豐厚的投資回報。基金
將選擇運用相對估值方法和絕對估值方法,挖掘出價值低估和價值合理的企業。
在定量分析中,本基金還將關註上市公司基本面發生重大變化對其未來價值的影響。
B.定性分析
在定量分析的基礎上,本基金采用定性分析的方法研究並考察上市公司的品質和可靠
性,以便從更長期的角度保證定量方法所選上市公司增長的持續性。
上市公司盈利增長的持續性取決於增長背後的驅動因素,這些驅動因素往往是上市公
司具備的相對競爭優勢,具體包括技術優勢、資源優勢、戰略優勢、公司治理優勢和商業模
44
更新招募說明書摘要
式優勢等。本基金通過對上市公司技術水平、資源狀況、公司戰略、治理結構和商業模式的
分析,判斷推動上市公司主營業務收入或上市公司利潤增長的原因和可望保持的時間,進而
判斷上市公司可長期投資的價值。
技術優勢分析。主要通過對公司主要產品更新周期、擁有專有技術和專利、對引進技
術的消化、吸收和改進能力以及自主創新產品能力等指標進行考察和分析,進而判斷公司的
技術水平和技術依賴程度。
資源優勢分析。主要通過對公司的規模、政策扶持程度、成本、進入壁壘、國內外同
行企業比較和壟斷性等指標進行考察和分析,進而判斷公司的資源優勢是否支持其持續發展。
公司戰略分析。公司戰略是決定公司未來及長期發展的指導性思想,體現公司的眼光
和潛力,並會最終體現在公司業績上,是進行公司未來價值評判的重要因素。
公司治理結構分析。良好的戰略及願景需要通過堅定有效地執行來實現,公司治理結
構從制度上保證公司策略的執行,影響公司業績的實現。
商業模式分析。公司商業模式決定瞭公司在其所屬行業中發展的潛力和方向,本基金
將分行業地對上市公司進行考查、分析其商業模式。
(3)新股申購策略
本基金根據新股發行人的基本情況,結合對認購中簽率和新股上市後表現的預期,謹慎
參與新股申購,獲取股票一級市場與二級市場的價差收益。
(4)債券投資策略
本基金將采取久期策略、信用策略、債券選擇策略等積極投資策略,在嚴格控制風險的
前提下,發掘和利用市場失衡提供的投資機會,實現債券組合增值。
1)久期策略
本基金將通過自上而下的組合久期管理策略,以實現對組合利率風險的有效控制。基金
管理人將根據對宏觀經濟周期所處階段及其它相關因素的研判調整組合久期。如果預期利率
下降,本基金將增加組合的久期,以較多地獲得債券價格上升帶來的收益;反之,如果預期
利率上升,本基金將縮短組合的久期,以減小債券價格下降帶來的風險。
2)收益率曲線策略
收益率曲線的形狀變化是判斷市場整體走向的依據之一,本基金將據此調整組合長、中、
短期債券的搭配。本基金將通過對收益率曲線變化的預測,適時采用子彈式、杠鈴或梯形策
構造組合,並進行動態調整。
45
更新招募說明書摘要
3)騎乘策略
本基金將采用騎乘策略增強組合的持有期收益。這一策略即通過對收益率曲線的分析,
在可選的目標久期區間買入期限位於收益率曲線較陡峭處右側的債券。在收益率曲線不變動
的情況下,隨著其剩餘期限的衰減,債券收益率將沿著陡峭的收益率曲線有較大幅的下滑,
從而獲得較高的資本收益;即使收益率曲線上升或進一步變陡,這一策略也能夠提供更多的
安全邊際。
4)息差策略
本基金將利用回購利率低於債券收益率的情形,通過正回購將所獲得的資金投資於債券,
利用杠桿放大債券投資的收益。
5)利差策略
本基金通過對兩個期限相近的債券的利差進行分析,從而對利差水平的未來走勢作出判
斷,進而相應的進行債券置換。影響兩期限相近債券的利差水平的因素主要有息票因素、流
動性因素及信用評級因素等。當預期利差水平縮小時,買入收益率高的債券同時賣出收益率
低的債券,通過兩債券利差的縮小獲得投資收益;當預期利差水平擴大時,則進行相反的操
作。
(5)權證投資策略
本基金在進行權證投資時,將通過對權證標的證券基本面的研究,並結合權證定價模型
尋求其合理估值水平,主要考慮運用的策略包括:價值挖掘策略、價差策略、雙向權證策略
等。
本基金將充分考慮資產的收益性、流動性及風險性特征,通過資產配置、品種與類別的
選擇,謹慎投資,追求長期穩定收益。
5、業績比較基準
滬深300指數收益率×55%+中債總指數收益率×45%
滬深300指數是由上海和深圳證券市場中選取300隻A股作為樣本編制而成的成分股
指數,覆蓋瞭滬深市場六成左右的市值,具有良好的市場代表性;中債總指數是反映債券全
市場的整體價格和投資回報情況的指數。此外,本基金按照預期的大類資產平均配置比例設
置瞭業績基準的權重。
如果指數編制單位停止計算編制上述指數或更改指數名稱、或有更適當的、更能為市場
普遍接受的業績比較基準推出,本基金管理人可以依據維護投資者合法權益的原則,履行適
46
更新招募說明書摘要
當程序後,調整業績比較基準並及時公告。
6、風險收益特征
本基金屬於混合型證券投資基金,一般情況下其風險和預期收益高於貨幣市場基金和債
券型基金,低於股票型基金。
7、投資決策依據
(1)有關法律、法規、基金合同等的相關規定;
(2)經濟運行態勢和證券市場走勢;
8、投資決策程序
(1)本基金管理人實行投資決策委員會領導下的基金經理團隊制。投資決策委員會負
責制定基金投資方面的整體投資計劃、投資原則及其它重大事項;基金經理根據投資決策委
員會的決策,負責投資組合的構建、調整和日常管理等工作;
(2)基金經理構建、調整投資組合,並在此過程中充分考慮以下因素:每日基金申購
和贖回凈現金流量;基金合同的投資限制和比例限制;研究團隊的投資建議;績效與風險評
估小組的建議等;
(3)交易執行相關部門根據基金經理下達的交易指令制定交易策略,完成具體證券品
種的交易;
(4)風險績效相關部門根據市場變化定期和不定期對基金進行投資績效評估,並提供
相關績效評估報告;
(5)監察稽核相關部門對投資合規性進行監控;
本基金管理人在確保基金份額持有人利益的前提下有權根據市場環境變化和實際需要
調整上述投資程序,並在基金招募說明書更新中予以公告。
(三)基金的投資組合報告(未經審計)
本基金管理人的董事會、董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重
大遺漏,並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶的法律責任。
基金托管人中國農業銀行股份有限公司根據本基金合同規定,於2017年4月19日復核
瞭本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、
誤導性陳述或者重大遺漏。
本報告中所列財務數據截至2017年3月31日(未經審計)。
1、報告期末基金資產組合情況
47
更新招募說明書摘要
序號項目金額(元)占基金總資產的比例(%)
1權益投資3,852.440.00
其中:股票3,852.440.00
2基金投資--
3固定收益投資453,144,021.6091.88
其中:債券453,144,021.6091.88
資產支持證券--
4貴金屬投資--
5金融衍生品投資--
6買入返售金融資產--
其中:買斷式回購的買入返
--
售金融資產
7銀行存款和結算備付金合計30,001,416.276.08
8其他資產10,054,768.412.04
9合計493,204,058.72100.00
2、報告期末按行業分類的股票投資組合
代碼行業類別公允價值(元)占基金資產凈值比例(%)
A農、林、牧、漁業--
B采礦業--
C制造業1,545.440.00
電力、熱力、燃氣及水生產和供
D--
應業
E建築業--
F批發和零售業--
G交通運輸、倉儲和郵政業--
H住宿和餐飲業--
信息傳輸、軟件和信息技術服務
I--
業
J金融業--
K房地產業2,307.000.00
L租賃和商務服務業--
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更新招募說明書摘要
M科學研究和技術服務業--
N水利、環境和公共設施管理業--
O居民服務、修理和其他服務業--
P教育--
Q衛生和社會工作--
R文化、體育和娛樂業--
S綜合--
合計3,852.440.00
3、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
占基金資產凈值比
序號股票代碼股票名稱數量(股)公允價值(元)
例(%)
1600519貴州茅臺41,545.440.00
2600325華發股份1001,354.000.00
3600048保利地產100953.000.00
註:本基金本報告期末僅持有以上股票。
4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號債券品種公允價值(元)占基金資產凈值比例(%)
1國傢債券--
2央行票據--
3金融債券--
其中:政策性金融債--
4企業債券452,750,173.10175.76
5企業短期融資券--
6中期票據--
7可轉債(可交換債)393,848.500.15
8同業存單--
9其他--
10合計453,144,021.60175.92
5、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
49
更新招募說明書摘要
占基金資
序
債券代碼債券名稱數量(張)公允價值(元)產凈值比
號
例(%)
113604615中海01257,91025,432,505.109.87
213625916龍湖03260,00025,300,600.009.82
312236614武鋼債250,00025,070,000.009.73
412248415龍源01250,00024,830,000.009.64
513651316電投03250,00024,617,500.009.56
6、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細
本基金本報告期末未持有資產支持證券。
7、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
本基金本報告期末未持有貴金屬。
8、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細
本基金本報告期末未持有權證。
9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
(1)報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
本基金基金合同的投資范圍尚未包含股指期貨投資。
(2)本基金投資股指期貨的投資政策
本基金基金合同的投資范圍尚未包含股指期貨投資。
10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
(1)本期國債期貨投資政策
本基金基金合同的投資范圍尚未包含國債期貨投資。
(2)報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
本基金基金合同的投資范圍尚未包含國債期貨投資。
(3)本期國債期貨投資評價
本基金基金合同的投資范圍尚未包含國債期貨投資。
11、投資組合報告附註
(1)
15華泰G1發行主體華泰證券股份有限公司(以下簡稱公司)於2015年9月收到中國
證券監督管理委員會《行政處罰事先告知書》(處罰字[2015]72號),由於未按照《關於加
50
更新招募說明書摘要
強證券期貨經營機構客戶交易終端信息等客戶信息管理的規定》第六條、第八條、第十三條,
《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規則》第五十條的規定對客戶的身份信息進
行審查和瞭解,違反瞭《證券公司監督管理條例》第二十八條第一款的規定,構成《證券公
司監督管理條例》第八十四條第(四)項所述的行為。在證監會發佈《關於清理整頓違法從
事證券業務活動的意見》(證監會公告[2015]19號)之後,仍未采取有效措施嚴格審查客戶
身份的真實性,未切實防范客戶借用證券交易通道違規從事交易活動。因此證監會對華泰證
券責令改正,給予警告,沒收違法所得,並處以罰款。上述處罰事項可能會給公司業務開展
等帶來一定影響,但不會從根本上影響公司的正常經營。公司將按照相關規定和中國證監會
的要求,認真進行整改,並進一步加強日常經營管理和風險管理,依法合規地開展各項業務。
本基金投資的前十名證券中的其他證券本期沒有發行主體被監管部門立案調查的、或在
報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的證券。
(2)本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規定的備選股票庫。
(3)其他資產構成
序號名稱金額(元)
1存出保證金30,568.38
2應收證券清算款756,542.89
3應收股利-
4應收利息9,217,974.59
5應收申購款49,682.55
6其他應收款-
7待攤費用-
8其他-
9合計10,054,768.41
(4)報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細
占基金資產凈值比例
序號債券代碼債券名稱公允價值(元)
(%)
1127003海印轉債212,233.500.08
2128013洪濤轉債181,615.000.07
(5)報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限的情況。
(6)投資組合報告附註的其他文字描述部分
51
更新招募說明書摘要
由於四舍五入的原因,投資組合報告中數字分項之和與合計項之間可能存在尾差。
七、基金的業績
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產,但不保證基金一定
盈利。基金的過往業績並不代表其未來表現。投資有風險,投資人在做出投資決策前應仔細
閱讀本基金的招募說明書。
基金合同生效以來的投資業績及其與同期基準的比較如下表所示:
凈值增長業績比較基業績比較基準
凈值增長率11-32-4
率標準差2準收益率3收益率標準差4
2012年6月13日
(基金合同生效日)
至2012年12月31日1.40%0.10%2.38%0.01%-0.98%0.09%
2013年1月1日至
2013年12月31日-0.30%0.23%4.25%0.01%-4.55%0.22%
2014年1月1日至
2014年12月31日20.67%0.22%4.22%0.01%16.45%0.21%
2015年1月1日至
2015年12月31日15.84%0.34%3.37%0.01%12.47%0.33%
2016年1月1日至
2016年12月31日-0.10%0.14%2.76%0.01%-2.86%0.13%
2017年1月1日至
2017年3月31日0.00%0.09%0.68%0.01%-0.68%0.08%
自基金合同生效日起
至2017年3月31日41.18%0.23%17.65%0.01%23.53%0.22%
八、基金的費用和稅收
(一)基金費用的種類
1、基金管理人的管理費;
52
更新招募說明書摘要
2、基金托管人的托管費;
3、基金合同生效後的信息披露費用;
4、基金份額持有人大會費用;
5、基金合同生效後與基金有關的會計師費和律師費;
6、基金的證券交易費用;
7、基金財產撥劃支付的銀行費用;
8、證券賬戶開戶費用和銀行賬戶維護費;
9、按照國傢有關規定可以在基金財產中列支的其他費用。
(二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
在通常情況下,基金管理費按前一日基金資產凈值的年費率計提。計算方法如下:
H=E×年管理費率÷當年天數,本基金年管理費率為1.2%
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日基金資產凈值
基金管理費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃付指令,
經基金托管人復核後於次月首日起3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人,若
遇法定節假日、休息日,支付日期順延。
過渡期內不計提管理費。
2、基金托管人的托管費
在通常情況下,基金托管費按前一日基金資產凈值的年費率計提。計算方法如下:
H=E×年托管費率÷當年天數,本基金年托管費率為0.2%
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日基金資產凈值
基金托管費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃付指令,
經基金托管人復核後於次月首日起3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金托管人,若
遇法定節假日、休息日,支付日期順延。
過渡期內不計提托管費。
3、若保本周期到期後,本基金不符合保本基金存續條件,基金份額持有人將所持有本
基金份額轉為轉型後的“鵬華宏觀靈活配置混合型證券投資基金”的基金份額,管理費按前
53
更新招募說明書摘要
一日基金資產凈值的1.5%的年費率計提,托管費按前一日基金資產凈值的0.25%的年費率
計提,計算方法同上。
4、上述(一)中3到9項費用由基金托管人根據其他有關法律法規及相應協議的規定,
按費用支出金額支付,列入或攤入當期基金費用。
(三)不列入基金費用的項目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損
失,以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。基金合同生效前的相關
費用,包括但不限於驗資費、會計師和律師費、信息披露費等費用不列入基金費用。基金收
取認購費的,可以從認購費中列支。
(四)與基金銷售有關的費用
1、本基金申購費率如下:
本基金對通過直銷櫃臺申購的養老金客戶與除此之外的其他投資者實施差別的申購費
率。
養老金客戶指基本養老基金與依法成立的養老計劃籌集的資金及其投資運營收益形成
的補充養老基金,包括全國社會保障基金、可以投資基金的地方社會保障基金、企業年金單
一計劃以及集合計劃。如將來出現經養老基金監管部門認可的新的養老基金類型,基金管理
人可在招募說明書更新時或發佈臨時公告將其納入養老金客戶范圍,並按規定向中國證監會
備案。非養老金客戶指除養老金客戶外的其他投資者。
通過基金管理人的直銷櫃臺申購本基金基金份額的養老金客戶特定申購費率如下表:
購買金額(M)特定申購費率
M
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鵬華金剛保本混合：更新招募說明書摘要(2017年7月)(2017
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鵬華金剛保本混合：更新招募說明書摘要(2017年7月)
公告日期：2017-07-25
鵬華金剛保本混合型證券投資基金
更新招募說明書摘要
基金管理人:鵬華基金管理有限公司
基金托管人:中國農業銀行股份有限公司
二0一七年七月
重要提示
本基金經2012年4月9日中國證券監督管理委員會下發的《關於核準鵬華金剛保本混
合型證券投資基金募集的批復》(證監許可[2012]482號文)核準,進行募集。根據相關法
律法規,本基金基金合同已於2012年6月13日生效。
基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會核
準,但中國證監會對本基金募集的核準,並不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷
或保證,也不表明投資於本基金沒有風險。
本基金投資於證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動,投資者在投資
本基金前,應全面瞭解本基金的產品特性,充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷市場,
並承擔基金投資中出現的各類風險,包括但不限於:市場風險、管理風險、技術風險、流動
性風險、信用風險、本基金特有風險、保證風險、不適用保本條款風險、到期操作期間未知
價風險及其他風險,等等。投資者投資於本基金,必須自擔風險。投資者投資於保本基金並
不等於將資金作為存款存放在銀行或存款類金融機構,保本基金在極端情況下仍然存在本金
損失的風險。
基金的過往業績並不預示其未來表現,基金管理人管理的其他基金的業績並不構成對本
基金表現的保證。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證
基金一定盈利,也不保證最低收益,但為投資者提供保本保證,並由保證人提供不可撤銷的
連帶責任擔保。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則,在投資者作出投資決
策後,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資者自行承擔。基金管理人管理
的其他基金的業績並不構成對本基金表現的保證。投資有風險,投資者在投資本基金前應認
真閱讀本基金的招募說明書和基金合同。
本摘要根據基金合同和基金招募說明書編寫,並經中國證監會核準。基金合同是約定基
金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額,即成為基金
份額持有人和本基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認
和接受,並按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。
基金投資人欲瞭解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。
本招募說明書已經本基金托管人復核。本招募說明書所載內容截止日為2017年6月12
日,有關財務數據和凈值表現截止日為2017年3月31日(未經審計)。
更新招募說明書摘要
一、基金管理人
(一)基金管理人概況
1、名稱:鵬華基金管理有限公司
2、住所:深圳市福田區福華三路168號深圳國際商會中心43層
3、設立日期:1998年12月22日
4、法定代表人:何如
5、辦公地址:深圳市福田區福華三路168號深圳國際商會中心43層
6、電話:(0755)82021233傳真:(0755)82021155
7、聯系人:呂奇志
8、註冊資本:人民幣1.5億元
9、股權結構:
出資人名稱出資額(萬元)出資比例
國信證券股份有限公司7,50050%
意大利歐利盛資本資產管理股份公司
7,35049%
(EurizonCapitalSGRS.p.A.)
深圳市北融信投資發展有限公司1501%
總計15,000100%
(二)主要人員情況
1、基金管理人董事會成員
何如先生,董事長,碩士,高級會計師,國籍:中國。歷任中國電子器件公司深圳公司
副總會計師兼財務處處長、總會計師、常務副總經理、總經理、黨委書記,深圳發展銀行行
長助理、副行長、黨委委員、副董事長、行長、黨委副書記,現任國信證券股份有限公司董
事長、黨委書記,鵬華基金管理有限公司董事長。
鄧召明先生,董事,經濟學博士,講師,國籍:中國。歷任北京理工大學管理與經濟學
院講師、中國兵器工業總公司主任科員、中國證監會處長、南方基金管理有限公司副總經理、
中國證監會第六、七屆發審委委員,現任鵬華基金管理有限公司總裁、黨總支書記。
孫煜揚先生,董事,經濟學博士,國籍:中國。歷任貴州省政府經濟體制改革委員會主
任科員、中共深圳市委政策研究室副處長、深圳證券結算公司常務副總經理、深圳證券交易
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更新招募說明書摘要
所首任行政總監、香港深業(集團)有限公司助理總經理、香港深業控股有限公司副總經理、
中國高新技術產業投資管理有限公司董事長兼行政總裁、鵬華基金管理有限公司董事總裁、
國信證券股份有限公司副總裁、國信證券股份有限公司公司顧問。
周中國先生,董事,會計學碩士研究生,國籍:中國。曾任深圳市華為技術有限公司定
價中心經理助理;2000年7月起歷任國信證券有限責任公司資金財務總部業務經理、外派
財務經理、高級經理、總經理助理、副總經理、國信證券股份有限公司人力資源總部副總經
理、資金財務總部副總經理;2015年6月至今任國信證券股份有限公司資金財務總部總經
理。
MassimoMazzini先生,董事,經濟和商學學士。國籍:意大利。曾在安達信(Arthur
AndersenMBA)從事風險管理和資產管理工作,歷任CAAIPGSGR投資總監、CAAMAI
SGR及CAAIPGSGR首席執行官和投資總監、東方匯理資產管理股份有限公司(CAAM
SGR)投資副總監、農業信貸另類投資集團(CreditAgricoleAlternativeInvestmentsGroup)
國際執行委員會委員、意大利歐利盛資本資產管理股份公司(EurizonCapitalSGRS.p.A.)
投資方案部投資總監、Epsilon資產管理股份公司(EpsilonSGR)首席執行官,歐利盛資本
股份公司(EurizonCapitalS.A.)(盧森堡)首席執行官和總經理。現任意大利歐利盛資本
資產管理股份公司(EurizonCapitalSGRS.p.A.)市場及業務發展總監。
AndreaVismara先生,董事,法學學士,律師,國籍:意大利。曾在意大利多傢律師事
務所擔任律師,先後在法國農業信貸集團(CreditAgricoleGroup)東方匯理資產管理股份有
限公司(CAAMSGR)法務部、產品開發部,歐利盛資本資產管理股份公司(EurizonCapital
SGRS.p.A.)治理與股權部工作,現在擔任意大利歐利盛資本資產管理股份公司(Eurizon
CapitalSGRS.p.A)董事會秘書兼任企業事務部總經理,歐利盛資本股份公司(EurizonCapital
S.A.)(盧森堡)企業服務部總經理。
史際春先生,獨立董事,法學博士,國籍:中國。歷任安徽大學講師、中國人民大學副
教授,現任中國人民大學法學院教授、博士生導師,國務院特殊津貼專傢,兼任中國法學會
經濟法學研究會副會長、北京市人大常委會和法制委員會委員。
張元先生,獨立董事,大學本科,國籍:中國。曾任新疆軍區幹事、秘書、編輯,甘肅
省委研究室幹事、副處長、處長、副主任,中央金融工作委員會研究室主任,中國銀監會政
策法規部(研究局)主任(局長)等職務;2005年6月至2007年12月,任中央國債登記
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更新招募說明書摘要
結算有限責任公司董事長兼黨委書記;2007年12月至2010年12月,任中央國債登記結算
有限責任公司監事長兼黨委副書記。
高臻女士,獨立董事,工商管理碩士,國籍:中國。曾任中國進出口銀行副處長,負責
貸款管理和運營,項目涉及制造業、能源、電信、跨國並購;2007年加入曼達林投資顧問
有限公司,現任曼達林投資顧問有限公司執行合夥人。
2、基金管理人監事會成員
黃俞先生,監事會主席,研究生學歷,國籍:中國。曾在中農信公司、正大財務公司工
作,曾任鵬華基金管理有限公司董事、監事,現任深圳市北融信投資發展有限公司董事長。
陳冰女士,監事,本科學歷,國籍:中國。曾任國信證券股份有限公司資金財務部會計、
上海營業部財務科副科長、資金財務部財務科副經理、資金財務部資金科經理、資金財務部
主任會計師兼科經理、資金財務部總經理助理、資金財務總部副總經理等,現任國信證券資
金財務總部副總經理兼資金運營部總經理、融資融券部總經理。
SANDROVESPRINI先生,監事,工商管理學士,國籍:意大利。先後在米蘭軍醫院
出納部、稅務師事務所、菲亞特汽車發動機和變速器平臺管控管理團隊工作、聖保羅IMI
資產管理SGR企業經管部、聖保羅財富管理企業管控部工作、曾任歐利盛資本資產管理股
份公司(EurizonCapitalSGRS.p.A.)財務管理和投資經理,現任歐利盛資本資產管理股份
公司(EurizonCapitalSGRS.p.A.)財務負責人。
於丹女士,職工監事,法學碩士,國籍:中國。歷任北京市金杜(深圳)律師事務所律
師;2011年7月加盟鵬華基金管理有限公司,歷任監察稽核部法務主管,現任監察稽核部
總經理助理。
郝文高先生,職工監事,大專學歷,國籍:中國。歷任深圳奧尊電腦有限公司證券基金
事業部副經理、招商基金管理有限公司基金事務部總監;2011年7月加盟鵬華基金管理有
限公司,現任登記結算部總經理。
劉嶔先生,職工監事,管理學碩士,國籍:中國。歷任畢馬威(中國)管理顧問公司咨
詢顧問,南方基金管理有限公司北京分公司副總經理;2014年10月加入鵬華基金管理有限
公司,現任首席市場官兼市場發展部、北京分公司總經理。
3、高級管理人員情況
何如先生,董事長,簡歷同前。
鄧召明先生,董事,總裁,簡歷同前。
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更新招募說明書摘要
高陽先生,副總裁,特許金融分析師(CFA),經濟學碩士,國籍:中國。歷任中國國
際金融有限公司經理,博時基金管理有限公司博時價值增長基金基金經理、固定收益部總經
理、基金裕澤基金經理、基金裕隆基金經理、股票投資部總經理,現任鵬華基金管理有限公
司副總裁。
邢彪先生,副總裁,工商管理碩士、法學碩士,國籍:中國。歷任中國人民大學校辦科
員,中國證監會辦公廳副處級秘書,全國社保基金理事會證券投資部處長、股權資產部(實
業投資部)副主任,並於2014年至2015年期間擔任中國證監會第16屆主板發審委專職委
員,現任鵬華基金管理有限公司副總裁。
高鵬先生,副總裁,經濟學碩士,國籍:中國。歷任博時基金管理有限公司監察法律部
監察稽核經理,鵬華基金管理有限公司監察稽核部副總經理、監察稽核部總經理、職工監事、
督察長,現任鵬華基金管理有限公司副總裁、電子商務部總經理。
蘇波先生,副總裁,管理學博士,國籍:中國。歷任深圳經濟特區證券公司研究所副所
長、投資部經理,南方基金管理有限公司渠道服務二部總監助理,易方達基金管理有限公司
信息技術部總經理助理,鵬華基金管理有限公司總裁助理、機構理財部總經理、職工監事,
現任鵬華基金管理有限公司副總裁。
高永傑先生,督察長,法學碩士,國籍:中國。歷任中共中央辦公廳秘書局幹部,中國
證監會辦公廳新聞處幹部、秘書處副處級秘書、發行監管部副處長、人事教育部副處長、處
長,現任鵬華基金管理有限公司督察長。
韓亞慶先生,副總裁,經濟學碩士,國籍:中國。歷任國傢開發銀行資金局主任科員、
全國社會保障基金理事會投資部副調研員、南方基金管理有限公司固定收益部基金經理、固
定收益部總監,現任鵬華基金管理有限公司副總裁、固定收益投資總監、固定收益部總經理。
4、本基金基金經理
戴鋼先生,國籍中國,經濟學碩士,15年證券從業經驗。曾就職於廣東民安證券研究
發展部,擔任研究員;2005年9月加盟鵬華基金管理有限公司,從事研究分析工作,歷任
債券研究員、專戶投資經理等職;2011年12月至2016年2月擔任鵬華豐澤債券(LOF)
基金基金經理,2012年6月起擔任鵬華金剛保本混合基金基金經理,2012年11月起兼任鵬
華中小企業純債債券(2015年11月已轉型為鵬華豐和債券(LOF)基金)基金基金經理,
2013年9月起兼任鵬華豐實定期開放債券基金基金經理,2013年9月起兼任鵬華豐泰定期
開放債券基金基金經理,2013年10月起兼任鵬華豐信分級債券基金基金經理,2016年3
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更新招募說明書摘要
月起兼任鵬華豐尚定期開放債券基金基金經理,2016年4月起兼任鵬華金鼎保本混合基金
基金經理,2016年8月起兼任鵬華豐饒定期開放債券基金基金經理,現同時擔任絕對收益
投資部副總經理。戴鋼先生具備基金從業資格。
戴鋼管理其他基金情況:
2011年12月至2016年2月擔任鵬華豐澤債券(LOF)基金基金經理,2012年11月
起兼任鵬華中小企業純債債券(2015年11月已轉型為鵬華豐和債券(LOF)基金)基金基
金經理,2013年9月起兼任鵬華豐實定期開放債券基金基金經理,2013年9月起兼任鵬華
豐泰定期開放債券基金基金經理,2013年10月起兼任鵬華豐信分級債券基金基金經理,2016
年3月起兼任鵬華豐尚定期開放債券基金基金經理,2016年4月起兼任鵬華金鼎保本混合
基金基金經理,2016年8月起兼任鵬華豐饒定期開放債券基金基金經理,現同時擔任絕對
收益投資部副總經理。
王宗合先生,國籍中國,金融學碩士,11年證券從業經驗,曾經在招商基金從事食品
飲料、商業零售、農林牧漁、紡織服裝、汽車等行業的研究。2009年5月加盟鵬華基金管
理有限公司,從事食品飲料、農林牧漁、商業零售、造紙包裝等行業的研究工作,擔任鵬華
動力增長混合(LOF)基金基金經理助理,2010年12月起擔任鵬華消費優選混合基金基金
經理,2012年6月起兼任鵬華金剛保本混合基金基金經理,2014年7月起兼任鵬華品牌傳
承混合基金基金經理,2014年12月起兼任鵬華養老產業股票基金基金經理,2016年4月起
兼任鵬華金鼎保本混合基金基金經理,2016年6月起兼任鵬華金城保本混合基金基金經理,
2017年2月起兼任鵬華安益增強混合基金基金經理,現同時擔任權益投資二部總經理。王
宗合先生具備基金從業資格。
王宗合管理其他基金情況:
2009年5月加盟鵬華基金管理有限公司,從事食品飲料、農林牧漁、商業零售、造紙
包裝等行業的研究工作,擔任鵬華動力增長混合(LOF)基金基金經理助理,2010年12月
起擔任鵬華消費優選混合基金基金經理,2014年7月起兼任鵬華品牌傳承混合基金基金經
理,2014年12月起兼任鵬華養老產業股票基金基金經理,2016年4月起兼任鵬華金鼎保本
混合基金基金經理,2016年6月起兼任鵬華金城保本混合基金基金經理,2017年2月起兼
任鵬華安益增強混合基金基金經理,現同時擔任權益投資二部總經理。
本基金歷任基金經理:
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更新招募說明書摘要
2012年6月至2014年4月戴鋼、王宗合先生
2014年4月至2017年3月戴鋼、王宗合先生、謝書英女士
2017年3月至本招募說明書更新日戴鋼、王宗合先生
5、投資決策委員會成員情況
鄧召明先生,鵬華基金管理有限公司董事、總裁、黨總支書記。
高陽先生,鵬華基金管理有限公司副總裁。
邢彪先生,鵬華基金管理有限公司副總裁。
高鵬先生,鵬華基金管理有限公司副總裁。
韓亞慶先生,鵬華基金管理有限公司副總裁。
梁浩先生,鵬華基金管理有限公司研究部總經理,鵬華新興產業混合、鵬華醫藥科技股
票基金基金經理。
趙強先生,鵬華基金管理有限公司資產配置與基金投資部FOF投資副總監。
6、上述人員之間均不存在近親屬關系。
二、基金托管人
1、基本情況
名稱:中國農業銀行股份有限公司(簡稱中國農業銀行)
住所:北京市東城區建國門內大街69號
辦公地址:北京市西城區復興門內大街28號凱晨世貿中心東座
法定代表人:周慕冰
成立日期:2009年1月15日
批準設立機關和批準設立文號:中國銀監會銀監復[2009]13號
基金托管業務批準文號:中國證監會證監基字[1998]23號
註冊資本:32,479,411.7萬元人民幣
存續期間:持續經營
聯系電話:010-66060069
傳真:010-68121816
聯系人:林葛
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更新招募說明書摘要
中國農業銀行股份有限公司是中國金融體系的重要組成部分,總行設在北京。經國務院
批準,中國農業銀行整體改制為中國農業銀行股份有限公司並於2009年1月15日依法成立。
中國農業銀行股份有限公司承繼原中國農業銀行全部資產、負債、業務、機構網點和員工。
中國農業銀行網點遍佈中國城鄉,成為國內網點最多、業務輻射范圍最廣,服務領域最廣,
服務對象最多,業務功能齊全的大型國有商業銀行之一。在海外,中國農業銀行同樣通過自
己的努力贏得瞭良好的信譽,每年位居《財富》世界500強企業之列。作為一傢城鄉並舉、
聯通國際、功能齊備的大型國有商業銀行,中國農業銀行一貫秉承以客戶為中心的經營理念,
堅持審慎穩健經營、可持續發展,立足縣域和城市兩大市場,實施差異化競爭策略,著力打
造“伴你成長”服務品牌,依托覆蓋全國的分支機構、龐大的電子化網絡和多元化的金融產
品,致力為廣大客戶提供優質的金融服務,與廣大客戶共創價值、共同成長。
中國農業銀行是中國第一批開展托管業務的國內商業銀行,經驗豐富,服務優質,業績
突出,2004年被英國《全球托管人》評為中國“最佳托管銀行”。2007年中國農業銀行通過
瞭美國SAS70內部控制審計,並獲得無保留意見的SAS70審計報告。自2010年起中國農業
銀行連續通過托管業務國際內控標準(ISAE3402)認證,表明瞭獨立公正第三方對中國農業
銀行托管服務運作流程的風險管理、內部控制的健全有效性的全面認可。中國農業銀行著力
加強能力建設,品牌聲譽進一步提升,在2010年首屆“‘金牌理財’TOP10頒獎盛典”中成
績突出,獲“最佳托管銀行”獎。2010年再次榮獲《首席財務官》雜志頒發的“最佳資產
托管獎”。2012年榮獲第十屆中國財經風雲榜“最佳資產托管銀行”稱號;2013年至2016
年連續榮獲上海清算所授予的“托管銀行優秀獎”和中央國債登記結算有限責任公司授予的
“優秀托管機構獎”稱號;2015年、2016年榮獲中國銀行業協會授予的“養老金業務最佳
發展獎”稱號。
中國農業銀行證券投資基金托管部於1998年5月經中國證監會和中國人民銀行批準成
立,2014年更名為托管業務部/養老金管理中心,內設綜合管理處、證券投資基金托管處、
委托資產托管處、境外資產托管處、保險資產托管處、風險管理處、技術保障處、營運中心、
市場營銷處、內控監管處、賬戶管理處,擁有先進的安全防范設施和基金托管業務系統。
2、主要人員情況
中國農業銀行托管業務部現有員工近140名,其中具有高級職稱的專傢30餘名,服務
團隊成員專業水平高、業務素質好、服務能力強,高級管理層均有20年以上金融從業經驗
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更新招募說明書摘要
和高級技術職稱,精通國內外證券市場的運作。
3、基金托管業務經營情況
截止到2017年3月31日,中國農業銀行托管的封閉式證券投資基金和開放式證券投資
基金共361隻。
三、相關服務機構
(一)基金銷售機構
1、直銷機構
1)鵬華基金管理有限公司直銷中心
辦公地址:深圳市福田區福華三路168號深圳國際商會中心43層
電話:(0755)82021233
傳真:(0755)82021155
聯系人:呂奇志
2)鵬華基金管理有限公司北京分公司
辦公地址:北京市西城區金融大街甲9號金融街中心南樓502房
電話:(010)88082426
傳真:(010)88082018
聯系人:李筠
3)鵬華基金管理有限公司上海分公司
辦公地址:上海市浦東新區花園石橋路33號花旗銀行大廈801B室
電話:(021)68876878
傳真:(021)68876821
聯系人:李化怡
4)鵬華基金管理有限公司武漢分公司
辦公地址:武漢市江漢區建設大道568號新世界國貿大廈I座1001室
聯系電話:(027)85557881
傳真:(027)85557973
聯系人:祁明兵
5)鵬華基金管理有限公司廣州分公司
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更新招募說明書摘要
辦公地址:廣州市天河區珠江新城華夏路10號富力中心24樓07單元
聯系電話:(020)38927993
傳真:(020)38927990
聯系人:周櫻
2、其他銷售機構
1)銀行銷售機構
(1)中國農業銀行股份有限公司
註冊(辦公)地址:北京市東城區建國門內大街69號
法定代表人:周慕冰
客戶服務電話:95599
聯系人:邱澤濱
網址:www.abcchina.cn
(2)中國建設銀行股份有限公司
住所:北京市西城區金融大街25號
辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人:王洪章
聯系人:王未雨
客戶服務電話:95533
傳真:010-66275654
網址:www.ccb.com
(3)中國工商銀行股份有限公司
註冊(辦公)地址:北京復興門內大街55號
法定代表人:易會滿
客戶服務電話:95588(全國)
傳真:010-66107913
聯系人:劉秀宇
聯系電話:010-66105799
網址:www.icbc.com.cn
(4)招商銀行股份有限公司
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註冊(辦公)地址:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人:李建紅
電話:0755-83198888
傳真:0755-83195049
聯系人:鄧炯鵬
客服電話:95555
網址:www.cmbchina.com
(5)交通銀行股份有限公司
註冊(辦公)地址:上海市浦東新區銀城中路188號
法定代表人:牛錫明
電話:021-58781234
傳真:021-58408483
聯系人:張宏革
客戶服務電話:95559
網址:www.bankcomm.com
(6)中國郵政儲蓄銀行股份有限公司
註冊(辦公)地址:北京市西城區金融大街3號
法定代表人:李國華
客戶服務電話:95580
聯系人:王碩
傳真:010-68858117
公司網址:www.psbc.com
(7)中國民生銀行股份有限公司
註冊(辦公)地址:北京市西城區復興門內大街2號
法定代表人:洪崎
客戶服務電話:95568
聯系人:穆婷
傳真:010-58560666
網址:www.cmbc.com.cn
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更新招募說明書摘要
(8)上海銀行股份有限公司
註冊(辦公)地址:上海市浦東新區銀城中路168號
法定代表人:金煜
客戶服務電話:95594
聯系人:湯征程
網址:www.bankofshanghai.com
(9)北京銀行股份有限公司
註冊地址:北京市西城區金融大街甲17號首層
辦公地址:北京市西城區金融大街丙17號
法定代表人:張東寧
聯系人:張喆
傳真:010-66224818
客戶服務電話:95526
網站:www.bankofbeijing.com.cn
(10)杭州銀行股份有限公司
地址:杭州市慶春路46號杭州銀行大廈
法定代表人:陳震山
聯系人:嚴峻
客戶服務電話:95398
網址:www.hzbank.com.cn
(11)寧波銀行股份有限公司
註冊(辦公)地址:寧波市鄞州區寧南南路700號
法定代表人:陸華裕
電話:0574-89068340
傳真:0574-87050024
聯系人:胡技勛
客戶服務電話:96528(上海、北京地區962528)
網址:www.nbcb.com.cn
(12)徽商銀行股份有限公司
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註冊(辦公)地址:合肥市安慶路79號天徽大廈A座
法定代表人:李宏鳴
聯系電話:0551-62667635
客戶服務電話:4008896588
聯系人:葉卓偉
網址:www.hsbank.com.cn
(13)東莞農村商業銀行股份有限公司
註冊地址:廣東省東莞市城區南城路2號
法定代表人:何沛良
聯系人:楊亢
客戶服務電話:961122
網址:www.drcbank.com
(14)東莞銀行股份有限公司
註冊(辦公)地址:東莞市莞城區體育路21號
法定代表人:盧國鋒
聯系人:陳幸
客戶服務電話:4001196228
網址:www.dongguanbank.cn
(15)浙商銀行股份有限公司
註冊(辦公)地址:中國杭州市慶春路288號
法定代表人:沈仁康
聯系人:王盈虛
客戶服務熱線:95527
傳真:0571-87659554
公司網站:www.czbank.com
(16)廣東順德農村商業銀行股份有限公司
註冊(辦公)地址:佛山市順德區大良德和居委會擁翠路2號
法定代表人:姚真勇
客戶服務電話:0757-22223388
13
更新招募說明書摘要
網址:www.sdebank.com
(17)洛陽銀行股份有限公司
註冊地址:河南洛陽洛龍區開元大道256號
法定代表人:王建甫
聯系人:李亞潔
客戶服務電話:96699
網址:www.bankofluoyang.com.cn
(18)興業銀行股份有限公司
註冊地址:福州市湖東路154號中山大廈
辦公地址:上海市江寧路168號
法定代表人:高建平
聯系人:劉玲
客戶服務電話:95561
網址:www.cib.com.cn
(19)中信銀行股份有限公司
地址:北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈C座
法定代表人:李慶萍
聯系人:遲卓
客服電話:95558
網站:bank.ecitic.com
(20)上海浦東發展銀行股份有限公司
註冊地址:上海浦東新區花園石橋路66號東亞銀行金融大廈29樓
法定代表人:關達昌
客服電話:0512-38663866
聯系人:李傑
網址:www.hkbea.com.cn
(21)包商銀行股份有限公司
註冊(辦公)地址:內蒙古包頭市鋼鐵大街6號
法定代表人:李鎮西
14
更新招募說明書摘要
聯系人:張建鑫
電話:010-64816038
傳真:010-84596546
客服服務電話:95352
公司網站:www.bsb.com.cn
(22)珠海華潤銀行股份有限公司
註冊(辦公)地址:中國廣東珠海市吉大九洲大道東1346號
法定代表人:劉曉勇
客服電話:400-880-0338或96588(廣東省外請加撥0756)
聯系人:李陽
網址:www.crbank.com.cn
(23)吉林銀行股份有限公司
註冊地址:吉林省長春市經濟技術開發區東南湖大路1817號
法定代表人:張寶祥
客服電話:400-889-6666
聯系人:孟明
網址:www.jlbank.com.cn
(24)中國銀行股份有限公司
註冊(辦公)地址:北京市復興門內大街1號
法定代表人:田國立
統一客戶服務電話:95566
聯系人:陳洪源
公司網站:www.boc.cn
(25)江蘇張傢港農村商業銀行股份有限公司
註冊地址:江蘇省張傢港市人民中路66號
法定代表人:王自忠
客服電話:0512-96065
聯系人:朱芳
網址:www.zrcbank.com
15
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(26)南京銀行股份有限公司
住所:江蘇省南京市玄武區中山路288號
法定代表人:林復
客服電話:40088-96400
公司網址:www.njcb.com.cn
(27)江蘇江南農村商業銀行股份有限公司
註冊(辦公)地址:江蘇省常州市和平中路413號
法定代表人:陸向陽
客戶服務電話:0519-96005
聯系人:蔣嬌
網址:www.jnbank.com.cn
(28)天津銀行股份有限公司
註冊地址:天津市河西區友誼路25號
法定代表人:李宗唐
聯系人:李巖
聯系電話:022-28405684
傳真:022-28405631
客服電話:4006960296
公司網站:www.bank-of-tianjin.com.cn
(29)福建海峽銀行股份有限公司
辦公地址:福建省福州市晉安區六一北路158號
法定代表人:蘇素華
客戶服務電話:400-893-9999
聯系人:黃鈺雯
網址:www.fjhxbank.com
2)券商銷售機構
(1)國信證券股份有限公司
註冊地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層
辦公地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層
16
更新招募說明書摘要
法定代表人:何如
聯系電話:0755-82130833
傳真:0755-82133952
聯系人:周楊
客戶服務電話:95536
網址:www.guosen.com.cn
(2)中泰證券股份有限公司
註冊地址:山東省濟南市經七路86號
辦公地址:山東省濟南市經七路86號2316室
法定代表人:李瑋
聯系電話:021-20315290
聯系人:許曼華
客戶服務電話:95538
網址:www.zts.com.cn
(3)湘財證券股份有限公司
註冊地址:湖南省長沙市天心區湘府中路198號標志商務中心A棟11層
辦公地址:湖南省長沙市天心區湘府中路198號標志商務中心A棟11層
法定代表人:林俊波
聯系人:李欣
聯系電話:021-38784580
傳真:021-68865680
客戶服務電話:95351(主)/400-888-1551
網址:www.xcsc.com
(4)方正證券股份有限公司
註冊地址:湖南長沙市芙蓉中路二段200華僑國際大廈22-24層
辦公地址:北京市西城區豐盛胡同28號太平洋保險大廈11層
法定代表人:雷傑
聯系人:郭軍瑞
聯系電話:0731-85832503
17
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客戶服務電話:95571
網址:www.foundersc.com
(5)海通證券股份有限公司
註冊地址:上海廣東路689號
辦公地址:上海廣東路689號
法定代表人:王開國
聯系電話:021-23219275
聯系人:李笑鳴
客戶服務電話:95553
網址:www.htsec.com
(6)申萬宏源證券有限公司
註冊地址:上海市徐匯區長樂路989號45層
辦公地址:上海市徐匯區長樂路989號45層
法定代表人:李梅
聯系電話:021-33388229
聯系人:李玉婷
客戶服務電話:95523或4008895523
傳真:021-33388224
網址:www.swhysc.com
(7)華西證券股份有限公司
註冊地址:四川省成都市高新區天府二街198號華西證券大廈
辦公地址:四川省成都市高新區天府二街198號華西證券大廈
法定代表人:楊炯洋
聯系人:謝國梅
聯系電話:010-52723273
傳真:028-86150040
客戶服務咨詢電話:95584
網址:www.hx168.com.cn
(8)招商證券股份有限公司
18
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註冊地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38—45層
辦公地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38—45層
法定代表人:宮少林
聯系電話:0755-82943666
聯系人:林生迎
客戶服務電話:95565
網址:www.newone.com.cn
(9)國泰君安證券股份有限公司
註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區商城路618號
辦公地址:上海市浦東新區銀城中路168號上海銀行大廈29樓
法定代表人:楊德紅
客服電話:400-8888-666/95521
聯系人:芮敏祺
聯系電話:021-38676666
傳真:021-38670666
網址:www.gtja.com
(10)廣發證券股份有限公司
註冊地址:廣州天河區天河北路183-187號大都會廣場43樓(4301-4316房)
辦公地址:廣東省廣州天河北路大都會廣場5、18、19、36、38、39、41、42、43、44
樓
法定代表人:孫樹明
聯系人:黃嵐
聯系電話:020-87555888
傳真:020-87553600
客服電話:95575
網址:www.gf.com.cn
(11)中國銀河證券股份有限公司
註冊地址:北京市西城區金融大街35號2-6層
辦公地址:北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座
19
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法定代表人:陳共炎
聯系電話:010-66568430
聯系人:鄧顏
客戶服務電話:400-8888-888或95551
網址:www.chinastock.com.cn
(12)渤海證券股份有限公司
註冊地址:天津市經濟技術開發區第二大街42號寫字樓101室
辦公地址:天津市南開區雲際道立達公寓F座渤海證券
法定代表人:王春峰
聯系人:蔡霆
電話:022-28451991
傳真:022-28451892
網址:www.ewww.com.cn
(13)華泰證券股份有限公司
註冊地址:南京市江東中路228號
辦公地址:南京市建鄴區江東中路228號華泰證券廣場
法定代表人:周易
聯系人:龐曉蕓
聯系電話:0755-82492193
傳真:0755-82492962
客戶服務電話:95597
網址:www.htsc.com.cn
(14)長城證券股份有限公司
註冊地址:深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈16、17層
辦公地址:深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層
法定代表人:黃耀華
聯系電話:0755-83516289
聯系人:胡永君
網址:www.cc168.com.cn
20
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(15)中信證券股份有限公司
註冊地址:北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈
辦公地址:北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈
法定代表人:王東明
聯系人:張於愛
聯系電話:010-60833799
傳真:010-60833739
網址:www.citics.com
(16)中信證券(山東)有限責任公司
註冊地址:青島市嶗山區苗嶺路29號澳柯瑪大廈15層(1507-1510室)
辦公地址:青島市嶗山區深圳路222號青島國際金融廣場1號樓第20層
法定代表人:楊寶林
聯系人:吳忠超
聯系電話:0532-85022326
傳真:0532-85022605
客戶服務電話:0532-96577
網址:www.zxwt.com.cn
(17)上海證券有限責任公司
註冊地址:上海市黃浦區四川中路213號7樓
辦公地址:上海市黃浦區四川中路213號7樓
法定代表人:李俊傑
聯系電話:021-53686888
客戶服務電話:021-962518
傳真:021-53686100-7008,021-53686200-7008
業務聯系人:邵珍珍
聯系電話:021-53686262
網址:www.962518.com
(18)光大證券股份有限公司
註冊地址:上海市靜安區新閘路1508號
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辦公地址:上海市靜安區新閘路1508號
法定代表人:薛峰
聯系人:李芳芳
電話:021-22169999
傳真:021-22169134
客戶服務電話:95525
公司網站:www.ebscn.com
(19)安信證券股份有限公司
註冊地址:深圳市福田區金田路2222號安聯大廈34層、28層A02單元
辦公地址:深圳市福田區金田路2222號安聯大廈34層、28層A02單元
深圳市福田區深南大道2008號中國鳳凰大廈1棟9層
法定代表人:牛冠興
聯系電話:0755-82825551
傳真:0755-82558355
聯系人:陳劍虹
客戶服務電話:4008001001
網址:www.essence.com.cn
(20)平安證券股份有限公司
註冊地址:深圳市福田中心區金田路4036號榮超大廈16-20層
必買推薦
辦公地址:深圳市福田中心區金田路4036號榮超大廈16-20層
法定代表人:詹露陽
聯系人:周一涵
聯系電話:021-38637463
傳真:0755-82435367
客戶服務電話:95511-8
網址:stock.pingan.com
(21)中信建投證券股份有限公司
註冊地址:北京市朝陽區安立路66號6號樓
辦公地址:北京市東城區朝內大街188號
22
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法定代表人:王常青
聯系人:權唐
傳真:010-65182261
客服電話:4008888108
公司網站:www.csc108.com
(22)國海證券股份有限公司
註冊地址:廣西桂林市輔星路13號
辦公地址:廣西南寧市濱湖路46號
法定代表人:何春梅
聯系人:牛孟宇
聯系電話:0755-83709350
客戶服務電話:95563
傳真:0755-83704850
網址:http://www.ghzq.com.cn/
(23)信達證券股份有限公司
註冊地址:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓
辦公地址:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓
法定代表人:張志剛
聯系人:尹旭航
聯系電話:010-63081493
傳真:010-63081344
客服熱線:95321
網址:www.cindasc.com
(24)財富證券有限責任公司
註冊地址:長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26層
辦公地址:長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26層
法定代表人:周暉
聯系電話:0731-84403319
傳真:0731-84403439
23
更新招募說明書摘要
聯系人:郭磊
客戶服務熱線:0731-84403343
網址:www.cfzq.com
(25)華龍證券股份有限公司
註冊地址:蘭州市城關區東崗西路638號財富大廈21樓
辦公地址:蘭州市城關區東崗西路638號財富大廈21樓
法定代表人:李曉安
聯系人:鄧鵬怡
聯系電話:0931-4890208
客戶服務電話:4006898888、95368
傳真:0931-4890628
網址:www.hlzq.com
(26)華鑫證券有限責任公司
註冊地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈28層A01、B01(b)單元
辦公地址:上海市肇嘉浜路750號
法定代表人:俞洋
聯系人:楊莉娟
電話:021-54967552
傳真:021-54967032
客戶服務電話:021-32109999;029-68918888;4001099918
網址:www.cfsc.com.cn
(27)西部證券股份有限公司
註冊地址:西安市東新街232號陜西信托大廈16-17樓
辦公地址:西安市東新街232號陜西信托大廈6樓
法定代表人:劉建武
聯系人:梁承華
電話:029-87406649
傳真:029-87406710
客戶服務電話:95582
24
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網址:www.westsecu.com
(28)天風證券股份有限公司
註冊地址:湖北省武漢市東湖新技術開發區關東園路2號高科大廈4樓
辦公地址:湖北省武漢市武昌區中南路99號保利廣場A座37樓
法定代表人:餘磊
聯系人:崔成
電話:027-87618676
傳真:027-87618863
客戶服務電話:95391/4008005000
網址:http://www.tfzq.com
(29)中國國際金融股份有限公司
註冊地址:北京市建國門外大街1號國貿寫字樓2座27層及28層
辦公地址:北京市建國門外大街1號國貿寫字樓2座27層及28層
法定代表人:丁學東
電話:010-65051166
傳真:010-85679203
聯系人:楊涵宇
客戶服務電話:400-910-1166
網址:www.cicc.com.cn
(30)西南證券股份有限公司
註冊地址:重慶市江北區橋北苑8號
辦公地址:重慶市江北區橋北苑8號西南證券大廈
法定代表人:吳堅
聯系人:張煜
聯系電話:023-63786141
客戶服務電話:4008096096
傳真:023-63786212
網址:www.swsc.com.cn
(31)第一創業證券股份有限公司
25
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註冊地址:深圳市福田區福華一路115號投行大廈20樓
辦公地址:深圳市福田區福華一路115號投行大廈18樓
法定代表人:劉學民
客戶服務電話:95358
聯系電話:0755-23838750
傳真:0755-25838701
聯系人:毛詩莉
網址:www.firstcapital.com.cn
(32)中國民族證券有限責任公司
註冊地址:北京市朝陽區北四環中路27號院5號樓
辦公地址:北京市朝陽區北四環中路27號盤古大觀A座40F-43F
法定代表人:趙大建
聯系人:齊冬妮
聯系電話:010-59355807
傳真:010-56437013
網址:http://www.e5618.com/
(33)開源證券股份有限公司
註冊地址:西安市高新區錦業路1號都市之門B座5層
辦公地址:西安市高新區錦業路1號都市之門B座5層
法定代表人:李剛
客戶服務電話:400-860-8866
聯系電話:029-63387256
聯系人:黃芳
網址:www.kysec.cn
(34)華融證券股份有限公司
註冊地址:北京市西城區金融大街8號
辦公地址:北京市朝陽區朝陽門北大街18號中國人保壽險大廈12-18層
法定代表人:祝獻忠
聯系人:李慧靈
26
更新招募說明書摘要
聯系電話:010-85556100
傳真:010-85556088
客服電話:95390
網址:www.hrsec.com.cn
(35)民生證券股份有限公司
註冊地址:北京市東城區建國門內大街28號民生金融中心A座16-18層
辦公地址:北京市東城區建國門內大街28號民生金融中心A座16-18層
法定代表:馮鶴年
聯系人:周照清
電話:010-85127561
服務熱線:400-619-8888
公司網站:www.mszq.com
3)期貨公司銷售機構
(1)中信建投期貨有限公司
註冊地址:重慶市渝中區中山三路107號上站大樓平街11-B,名義層11-A,8-B4,9-B、
C
辦公地址:重慶市渝中區中山三路107號皇冠大廈11樓
法定代表人:彭文德
客戶服務電話:400-8877-780-0
聯系電話:023-86769637
傳真:023-86769629
聯系人:劉蕓
網址:www.cfc108.com
(2)中信期貨有限公司
註冊地址:深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層1301-1305室、
14層
辦公地址:深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層1301-1305室、
14層
法定代表人:張皓
27
更新招募說明書摘要
客服電話:400-990-8826
聯系人:洪誠
聯系電話:0755-23953913
公司網站:www.citicsf.com
5)、第三方銷售機構
(1)北京蛋卷基金銷售有限公司
住所:北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507
辦公地址:北京市朝陽區阜通東大街望京SOHO,T2,B座2507
法定代表人:鐘斐斐
聯系人:翟相彬
聯系電話:010-61840688
客服電話:4000-618-518
網址:danjuanapp.com
(2)北京恒天明澤基金銷售有限公司
住所:北京市北京經濟技術開發區宏達北路10號5層5122室
辦公地址:北京市北京經濟技術開發區宏達北路10號5層5122室
法定代表人:黃永偉
聯系人:侯仁鳳
聯系電話:010-57756068
客服電話:400-786-8868
網址:www.chtfund.com
(3)北京匯成基金銷售有限公司
住所:北京市海淀區中關村大街11號11層1108
辦公地址:北京市海淀區中關村大街11號11層1108
法定代表人:王偉剛
聯系人:丁向坤
聯系電話:010-56282140
客服電話:4006199059
網址:www.fundzone.cn
28
更新招募說明書摘要
(4)北京樂融多源投資咨詢有限公司
住所:北京市朝陽區西大望路1號1號樓1603
辦公地址:北京市朝陽區工人體育場北路甲2號裙房2層222單元
法定代表人:董浩
聯系人:陳銘洲
聯系電話:010-56580666
傳真:010-56580660
客服電話:400-618-0707
網址:www.hongdianfund.com
(5)北京新浪倉石基金銷售有限公司
住所:北京市海淀區東北旺西路中關村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地塊新浪總部科研樓
5層518室
辦公地址:北京市海淀區東北旺西路中關村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地塊新浪總部科
研樓5層518室
法定代表人:李昭琛
聯系人:付文紅
聯系電話:010-62676405
客服電話:010-62675369
網址:www.xincai.com
(6)北京增財基金銷售有限公司
住所:北京市西城區南禮士路66號建威大廈1208室
辦公地址:北京市西城區南禮士路66號建威大廈1208室
法定代表人:王昌慶
聯系人:羅細安
聯系電話:010-67000988
客服電話:400-001-8811
網址:www.zcvc.com.cn
(7)北京展恒基金銷售有限公司
辦公地址:北京市朝陽區安苑路15-1號郵電新聞大廈2層
29
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法定代表人:閆振傑
聯系人:馬林
傳真:010-62020355
客服電話:4008188000
網址:www.myfund.com
(8)泛華普益基金銷售有限公司
住所:四川省成都市成華區建設路9號高地中心1101室
辦公地址:四川省成都市成華區建設路9號高地中心1101室
法定代表人:於海鋒
聯系人:黃飚
聯系電話:028-84252471
客服電話:400-8878-566
網址:www.pyfund.cn
(9)杭州數米基金銷售有限公司
辦公地址:浙江省杭州市濱江區江南大道3588號恒生大廈12樓
法定代表人:陳柏青
客服電話:4000-766-123
傳真:0571-26698533
聯系人:周嬿旻
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(10)和訊信息科技有限公司
住所:北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層
辦公地址:北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層
法定代表人:王莉
聯系人:於揚
聯系電話:021-20835888
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(11)南京蘇寧基金銷售有限公司
30
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住所:南京市玄武區蘇寧大道1-5號
辦公地址:南京市玄武區蘇寧大道1-5號
法定代表人:錢燕飛
聯系人:喻明明
聯系電話:025-66996699-884131
客服電話:95177
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(12)諾亞正行(上海)基金銷售投資顧問有限公司
辦公地址:上海市浦東新區銀城中路68號時代金融中心8樓801室
法定代表人:汪靜波
客服電話:400-821-5399
傳真:021-38509777
聯系人:何菁菁
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(13)上海好買基金銷售有限公司
辦公地址:上海市浦東南路1118號鄂爾多斯大廈903~906室
住所:上海市虹口區場中路685弄37號4號樓449室
法定代表人:楊文斌
客服電話:400-700-9665
傳真:021-50325989
聯系人:陶怡
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(14)上海匯付金融服務有限公司
住所:上海市中山南路100號金外灘國際廣場19樓
辦公地址:上海市中山南路100號金外灘國際廣場19樓
法定代表人:張皛
聯系人:黃敏兒
聯系電話:020-38788892-823
客服電話:440-8202-819
31
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網址:fund.bundtrade.com
(15)上海利得基金銷售有限公司
住所:上海浦東新區峨山路91弄61號10號樓12樓
辦公地址:上海浦東新區峨山路91弄61號10號樓12樓
法定代表人:李興春
聯系人:曹怡晨
聯系電話:021-50583533
客服電話:400-921-7755
網址:a.leadbank.com.cn
(16)上海陸金所資產管理有限公司
住所:上海市浦東新區陸傢嘴環路1333號14樓
辦公地址:上海市浦東新區陸傢嘴環路1333號14樓
法定代表人:郭堅
聯系人:何雪
聯系電話:021-20662010
客服電話:4008219031
網址:www.lu.com
(17)上海天天基金銷售有限公司
住所:上海市徐匯區龍田路190號2號樓2層
辦公地址:上海市徐匯區龍田路195號3C座10樓
法定代表人:其實
聯系人:高莉莉
聯系電話:020-87599527
客服電話:4001818188
網址:www.1234567.com.cn
(18)上海長量基金銷售投資顧問有限公司
辦公地址:上海市浦東新區浦東大道555號裕景國際B座16層
法定代表人:張躍偉
聯系人:劉瓊
32
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電話:021-58788678-8201
傳真:021—58787698
客服電話:400-089-1289
公司網站:www.erichfund.com
(19)深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
住所:深圳市福田區華強北路賽格科技園4棟10層1006#
辦公地址:深圳市福田區華強北路賽格科技園4棟10層1006#
法定代表人:馬令海
聯系人:鄧潔
聯系電話:010-58321388-1105
客服電話:400-116-1188
網址:8.jrj.com.cn
(20)深圳騰元基金銷售有限公司
住所:深圳市福田區福華三路卓越世紀中心1號樓1806-1810
辦公地址:深圳市福田區福華三路卓越世紀中心1號樓1806-1810
法定代表人:卓紘畾
聯系人:王娓萍
聯系電話:0755-33376853
客服電話:4006-877-899
網址:www.dowinfund.com
(21)深圳眾祿基金銷售有限公司
註冊地址:深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈8樓
法定代表人:薛峰
客服電話:4006-788-887
傳真:0755-82080798
聯系人:鄧愛萍
網址:www.zlfund.cn、www.jjmmw.com
(22)天相投資顧問有限公司
辦公地址:北京市西城區金融街5號新盛大廈B座4層
33
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法定代表人:林義相
客服電話:010-66045678
傳真:010-66045527
聯系人:林爽
網址:www.txsec.com
(23)眾升財富(北京)基金銷售有限公司
註冊地址:北京市朝陽區望京東園四區13號樓A座9層908室
辦公地址:北京市朝陽區望京浦項中心A座9層04-08
法定代表人:李招弟
聯系人:李艷
聯系電話:010-59497361
傳真:010-64788016
客服電話:400-876-9988
網址:www.zscffund.com
(24)宜信普澤投資顧問(北京)有限公司
住所:北京市朝陽區建國路88號9號樓15層1809
辦公地址:北京市朝陽區建國路88號9號樓15層1809
法定代表人:唐寧
聯系人:王巨明
聯系電話:010-52855650
客服電話:400-6099-200
網址:www.yixinfund.com
(25)浙江金觀誠財富管理有限公司
住所:拱墅區霞灣巷239號8號樓4樓403室
辦公地址:杭州市教工路18號EAC歐美中心A座D區8層
法定代表人:陸彬彬
聯系人:魯盛
聯系電話:0571-56028617
客服電話:4000680058
34
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網址:www.jincheng-fund.com
(26)浙江同花順基金銷售有限公司
辦公地址:浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈903
法定代表人:李曉濤
客服電話:(0571)56768888
傳真:0571-88911818
聯系人:蔣澤君
網址:www.10jqka.com.cn
(27)中期時代基金銷售(北京)有限公司
住所:北京市朝陽區建國門外光華路14號1幢11層1103號
辦公地址:北京市朝陽區建國門外光華路16號1幢11層
法定代表人:路瑤
聯系人:侯英建
聯系電話:010-59539888
客服電話:400-8888-160
網址:www.cifcofund.com
(28)珠海盈米財富管理有限公司
住所:珠海市橫琴新區寶華路6號105室-3491
辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔12樓B1201-1203
法定代表人:肖雯
聯系人:黃敏嫦
聯系電話:020-89629099
客服電話:020-89629066
網址:www.yingmi.cn
(29)北京肯特瑞財富投資管理有限公司
住所:北京市海淀區中關村東路66號1號樓22層2603-06
辦公地址:北京市大興區亦莊經濟開發區科創十一街18號院京東總部A座17層
註冊資本:2000萬元
法定代表人:陳超
35
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客服電話:95118
網址:fund.jd.com
聯系人:江卉
傳真:010-89189566
基金管理人可根據有關法律法規要求,根據實情,選擇其他符合要求的機構代理銷售本
基金或變更上述代銷機構,並及時公告。
(二)註冊登記機構
名稱:鵬華基金管理有限公司
註冊地址:深圳市福田區福華三路168號深圳國際商會中心43層
辦公地址:深圳市福田區福華三路168號深圳國際商會中心43層
法定代表人:何如
聯系人:吳群莉
聯系電話:0755-82021106
傳真:0755-82021165
(三)律師事務所
名稱:通力律師事務所
住所:上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負責人:韓炯
辦公地址:上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
聯系電話:(8621)31358666
傳真:(8621)31358600
聯系人:黎明
經辦律師:呂紅、黎明
(四)會計師事務所
名稱:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合夥)
住所:上海市浦東新區陸傢嘴環路1318號星展銀行大廈6樓
辦公地址:上海市湖濱路202號普華永道中心11樓
執行事務合夥人:李丹
36
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聯系電話:(021)23238888
傳真:(021)23238800
聯系人:陳熹
經辦註冊會計師:單峰、陳熹
四、基金的名稱
本基金名稱:鵬華金剛保本混合型證券投資基金
五、基金的類型和運作方式
契約型開放式,保本混合型證券投資基金。
六、基金的投資
(一)保本周期內的投資
1、投資目標
靈活運用投資組合保險策略,在保證本金安全的基礎上追求基金資產的穩定增值。
2、投資理念
嚴謹的機制設計和嚴格的風險配比是獲得本金安全及穩健增值的基礎。
3、投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票(包
含中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)、債券(包含國債、央行票據、金
融債、企業債、公司債、短期融資券、資產支持債券、可轉債、分離交易可轉債、債券回購
等)、貨幣市場工具以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其它金融工具。
如法律法規或中國證監會以後允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序後,
可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例由優化的CPPI策略決定,並對比例范圍有如下限制:權益類資
產占基金資產的比例不超過40%;債券、貨幣市場工具及其它資產的比例合計不低於基金資
產的60%,其中基金保留的現金以及投資於到期日在一年以內的政府債券的比例合計不低於
基金資產凈值的5%。
37
更新招募說明書摘要
如法律法規或中國證監會允許,基金管理人在履行適當程序後,可以調整上述投資品種
的投資比例。
4、投資策略
本基金通過靈活運用投資組合保險策略,在本金安全的基礎上追求基金資產的穩定增
值。本基金的整體投資策略分為三個層次:第一層次,以保本為出發點的資產配置策略;第
二層次,以追求本金安全和穩定的收益回報為目的固定收益類資產投資策略;第三層次,以
股票為主要投資對象的權益類資產投資策略。
(1)資產配置策略
本基金以優化的恒定比例組合保險策略(CPPI)為核心,並結合對市場時機的把握,
確定和調整基金資產在風險資產和無風險資產間的投資比例,規避系統性風險,確保本基金
投資目標的實現。本基金利用CPPI進行資產配置的主要步驟是:
綜合考慮本基金到期保本增值的要求、保本周期的時間長度、合理的貼現率、基金資產
凈值的增長率,建立一條隨時間推移呈非負增長的動態資產保障線,並以此作為本基金資產
組合的價值底線(Ft);
計算基金資產凈值(Vt)超越動態資產保障水平的數額,該數值稱為安全墊(Ct);
Ct=VtFt
將相當於安全墊的資金規模放大一定倍數(稱之為風險乘數)後,作為基金風險資產投
資金額上限,其餘資金投資於無風險資產;
Et=mCt=m(VtFt)
其中,Et為基金資產t時的風險資產投資金額上限,Vt為基金資產在t時的凈值,m為風
險乘數(放大倍數)。
根據市場的波動情況和本基金資金的運作情況,確定和動態調整無風險資產和風險資產
之間的配置比例,以確保風險資產的實際投資比例不超過風險資產的投資比例上限。
舉一個例子說明該策略:假設基金利用CPPI策略,期初投資1000萬元於股票和債券,
投資期限為三年。債券收益率為3.36%。
期初(第一年年初)基金管理人通過對市場的判斷,確定放大倍數為2。
底線為:F0=1000÷(1+3.36%)3=905.61萬元(保留2位小數)
期初安全墊為:C0=1000905.61=94.39萬元
期初投資於股票的金額為:E0=mC0=2×94.39=188.77萬元
38
更新招募說明書摘要
因此,期初基金將188.77萬元投資於股票,將811.23萬元投資於債券。
假設到第一年年底,股票資產上漲10%,基金管理人認為未來股票市場可能會進行較
長時間的調整,調整放大倍數為1,此時各參數調整為:
底線變為:F1=1000÷(1+3.36%)2=936.04萬元(保留2位小數)
安全墊變為:
C1=(811.23×(1+3.36%)+188.77×(1+10%))936.04=1046.13
936.04=110.1萬元可投資於股票的金額為:E1=mC1=1×110.1=110.1萬元
可投資於債券的金額為:1046.13110.1=936.03萬元
故在第一年年底,將110.1萬元投資於股票,將936.03萬元投資於債券。而第一年年底
基金擁有的股票市值為207.65萬元(188.77×(1+10%)=207.65),故基金管理人賣出97.55
萬元股票,轉換為債券。
假設到第二年年底,股票資產下跌10%,基金管理人研究認為股票市場有較大上漲空
間,調整放大倍數為3。此時各參數調整為:
底線變為:F2=1000÷(1+3.36%)=967.49萬元
安全墊變為:
C2=(936.03×(1+3.36%)+110.1×(110%))967.49=1066.57967.49=
99.08萬元可投資於股票的金額為:E2=mC2=3×99.08=297.24萬元
可投資於債券的金額為:1066.57297.24=769.33萬元
故在第二年年底,將297.24萬元投資於股票,將769.33萬元投資於債券。而在第二年
年底,基金擁有的債券市值為967.48萬元(936.03×(1+3.36%)=967.48),故基金管理人
賣出198.15萬元債券,轉換為股票。
因此如果股票上漲,那麼投資組合凈值上漲,安全墊增大,更多的資金從債券轉到股票;
如果股票下跌,那麼投資組合凈值下跌,安全墊縮小,更多的資金從股票轉到債券;但投資
組合凈值最多下跌至底線,即安全墊最多縮小為零,這時投資組合全部轉換為債券,投資組
合沿著底線增值,到期增至本金1000萬元,從而實現保本的目的。
本基金采用定性和定量兩種分析方法確定放大倍數。基金管理人的金融工程小組以相關
波動監測工具(包括風險資產的波動率水平、為減小構造成本而確定的放大倍數波動范圍等)
為依據,為本基金確定放大倍數提供定量分析支持。定性分析則側重對宏觀經濟運行情況、
利率水平及基金管理人對風險資產風險收益水平的預測等進行分析。通常情況下,本基金放
大倍數不會超過5。
根據CPPI策略要求,放大倍數在一定時間內需要保持恒定。在實際應用中,如果要保
39
更新招募說明書摘要
持安全墊放大倍數的恒定,則需根據投資組合市值的變化隨時調整風險資產與安全資產的比
例,而這將給基金帶來高昂的交易費用。同時,當市場發生較大變化時,為維持固定的放大
倍數,基金的資產配置可能過於激進。因此,本基金放大倍數采取季度定期調整為主,特殊
情況下進行不定期調整的方法。
(2)債券投資策略
本基金將從風險和收益兩方面進行考慮來構建債券投資組合。債券資產首先必須是足夠
安全的,且債券的現金流情況應與保本周期相一致;在上述前提下,基金管理人將盡量選擇
收益率水平高的品種,以實現安全墊的最大化。
本基金將持有一部分剩餘期限與保本周期相匹配的債券,另一部分兼顧收益性和流動性。
本基金將采取久期策略、收益率曲線策略、騎乘策略、利差策略、息差策略等,力爭在債券
投資層面為基金保本增值產生正向貢獻。
1)久期策略
本基金持有剩餘期限與基金周期相匹配的債券,主要按買入並持有方式操作以保證組合
收益的穩定性,以有效回避利率風險。
2)收益率曲線策略
收益率曲線的形狀變化是判斷市場整體走向的依據之一,本基金將據此調整組合長、中、
短期債券的搭配。本基金將通過對收益率曲線變化的預測,適時采用子彈式、杠鈴或梯形策
略構造組合,並進行動態調整。
3)騎乘策略
本基金將采用騎乘策略增強組合的持有期收益。這一策略即通過對收益率曲線的分析,
在可選的目標久期區間買入期限位於收益率曲線較陡峭處右側的債券。在收益率曲線不變動
的情況下,隨著其剩餘期限的衰減,債券收益率將沿著陡峭的收益率曲線有較大幅的下滑,
從而獲得較高的資本收益;即使收益率曲線上升或進一步變陡,這一策略也能夠提供更多的
安全邊際。
4)息差策略
本基金將利用回購利率低於債券收益率的情形,通過正回購將所獲得的資金投資於債券,
利用杠桿放大債券投資的收益。
5)利差策略
本基金通過對兩個期限相近的債券的利差進行分析,從而對利差水平的未來走勢作出判
斷,進而相應的進行債券置換。影響兩期限相近債券的利差水平的因素主要有息票因素、流
動性因素及信用評級因素等。當預期利差水平縮小時,買入收益率高的債券同時賣出收益率
低的債券,通過兩債券利差的縮小獲得投資收益;當預期利差水平擴大時,則進行相反的操
作。
(3)股票投資策略
本基金從行業和個股兩方面進行分析研究,精選具有清晰、可持續的業績增長潛力且被
40
更新招募說明書摘要
市場相對低估或價格處於合理區間的股票,構建股票組合,分散非系統性風險,充分獲取股
市上漲收益。
1)行業配置
本基金將結合宏觀經濟研究及行業特性分析,動態調整行業配置,在研究分析中重點關
註行業技術水平發展、產業政策變化、產業組織分析、市場需求及全球化等新興因素等對行
業估值水平可能產生影響的變量。
2)個股的篩選
本基金股票投資以精選個股為主。發揮基金管理人專業研究團隊的研究能力,考察上市
公司所屬行業發展前景、行業地位、公司競爭優勢、盈利能力、成長性、估值水平等多種因
素,精選流動性好、成長性高、估值水平低的股票進行投資。
為評估個股的投資價值,本基金將借助於定量分析和定性分析相結合的方式,對個股進
行研究。
A.定量分析
財務分析。通過對資產負債率、流動比率、速動比率等償債能力指標,應收賬款周轉率、
存貨周轉率等營運能力指標,資本金利潤率、銷售利稅率(營業收入利稅率)、成本費用利潤
率等盈利能力指標的分析,比較其與行業內其他企業的相對地位,鑒別企業的投資價值。
估值分析。基金將選擇運用相對估值方法和絕對估值方法,挖掘出價值低估和價值合理
的企業。
B.定性分析
在定量分析的基礎上,本基金采用定性分析的方法研究並考察上市公司的品質和可靠性,
以便從更長期的角度保證定量方法所選上市公司增長的持續性。
本基金通過對上市公司技術水平、資源狀況、公司戰略、治理結構和商業模式的分析,
判斷推動上市公司主營業務收入或上市公司利潤增長的原因和可望保持的時間,進而判斷上
市公司可長期投資的價值。
(4)新股申購策略
本基金根據新股發行人的基本情況,結合對認購中簽率和新股上市後表現的預期,並考
慮保本周期的期限限制,謹慎參與新股申購,獲取股票一級市場與二級市場的價差收益。
(5)權證投資策略
本基金將權證看作是輔助性投資工具,權證的投資原則為有利於基金資產保值、增值,
有利於加強基金風險控制。
5、業績比較基準
三年期定期存款稅後利率。
三年期定期存款利率是中國人民銀行制定的貨幣利率之一,反映瞭居民閑置資金在銀行
存入三年定期存款所能獲得的年收益率,扣除利率稅後為實際可得收益率。該利率可反映本
基金目標客戶群體風險收益偏好且期限與本基金保本周期一致,可以作為本基金的業績比較
基準。
41
更新招募說明書摘要
如果有更適當的、更能為市場普遍接受的業績比較基準推出,本基金管理人可以依據維
護投資者合法權益的原則,履行適當程序後,調整業績比較基準並及時公告。
6、風險收益特征
本基金屬於保本混合型基金,屬於證券投資基金中的低風險品種。
7、投資決策依據
(1)國傢有關法律、法規和基金合同的有關規定;
(2)經濟運行態勢和證券市場走勢。
8、投資決策流程
(1)基金經理及金融工程師:以CPPI技術為基礎,依據量化手段,計算大類資產配置
比例及相關系數,提交投資決策委員會審議;
(2)投資決策委員會:審議並確定大類資產配置比例及整體投資策略。投資決策委員
會定期召開會議,由公司總經理或指定人員召集。如需做及時重大決策或基金經理小組提議,
可臨時召開;
(3)基金經理:在嚴格遵守大類資產配置比例及其他相關要求的前提下,確定配置比
例、久期、期限結構並挑選合適的股票、債券等品種;
(4)集中交易室:執行基金經理下達的交易指令;
(5)監察稽核部門:進行全程風險評估、監測和績效分析。
本基金管理人在確保基金份額持有人利益的前提下有權根據市場環境變化和實際需要
調整上述投資程序,並在基金招募說明書更新中予以公告。
(二)轉型後的“鵬華宏觀靈活配置混合型證券投資基金”的投資
1、投資目標
追蹤宏觀經濟周期,自上而下地進行資產配置,力爭基金資產長期穩定的增值。
2、投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票(包
含中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)、債券、貨幣市場工具、權證以及
法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。
基金的投資組合比例為:股票、權證等權益類資產占基金資產的30%-80%,其中權
證資產占基金資產凈值的比例不超過3%;債券、貨幣市場工具以及證監會允許基金投資的
其他金融工具占基金資產的20%-70%,其中基金保留的現金以及到期日在一年以內的政府
債券的比例合計不低於基金資產凈值的5%。
如法律法規或監管機構以後允許本基金投資其他品種或對基金投資組合比例有新的規
定,基金管理人在履行適當程序後,可以將其納入投資范圍。
3、投資理念
42
更新招募說明書摘要
宏觀經濟周期以一定的規律影響各類資產的投資收益。
4、投資策略
本基金采用積極主動管理的投資方法,遵循宏觀經濟周期的規律,自上而下地進行大
類資產配置、債券投資和股票投資等,在嚴格控制風險的前提下,力爭基金資產的長期穩定
增值。
(1)大類資產配置策略
本基金綜合運用定性和定量的分析手段,在對宏觀經濟因素進行充分研究的基礎上,
判斷宏觀經濟周期所處階段。基金將依據經濟周期理論,結合對證券市場的系統性風險以及
未來一段時期內各大類資產風險和預期收益率的評估,制定本基金在股票、債券、現金等大
類資產之間的配置比例、調整原則和調整范圍。
本基金關註並分析宏觀經濟指標,包括M1、M2、PPI、CPI、GDP增長率、工業增加值、
發電量、進出口、PMI指數、工業總產值、預算內工業企業銷售收入、社會商品零售額、國
內商品純購進、國內商品純銷售、海關進口額、貨幣流通量、銀行現金收入等。通過對這些
指標的跟蹤,以及對宏觀經濟政策面的把握,判斷宏觀經濟的走勢。在完成一次配置之後,
本基金將結合宏觀經濟周期的滯後指標對宏觀經濟進行持續分析,對經濟運行中已經出現的
峰、谷進行確認,並相應調整資產配置。通過對經濟周期持續、完整的跟蹤及分析,對資產
配置的效果進行總結,完善資產配置策略。
在經濟復蘇至過熱時期,基金將會逐漸增加股票資產的配置;當經濟進入滯脹或衰退
初期,基金將會調低股票資產比例;當經濟處於衰退時期,基金將保持較高比例的債券資產。
由於投資對象的限制,基金將不能投資大宗商品,在大宗商品表現良好的時期,基金將用與
其表現有較強相關性的股票替代。
(2)股票投資策略
1)行業配置策略
宏觀經濟周期對股票市場的影響將通過行業板塊的周期性表現來體現,同時市場狀況、
技術水平、產業政策等因素都會對行業特性產生影響。本基金將通過對歷史資料的統計分析
和實地調研,自上而下進行行業配置。
A.定性分析
本基金將重點關註影響行業特性的重要因素,包括以下幾個方面:
產業政策。產業政策是政府管理和調控行業的主要手段,包括產業結構政策、產業組
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更新招募說明書摘要
織政策、產業技術政策和產業佈局政策等。本基金將深入分析行業政策,把握行業發展動向。
產業組織。指同一產業內企業的組織形態和企業間的關系,包括市場結構、市場行為、
市場績效等方面。產業組織創新能在一定程度上引起產業生命周期運行軌跡或持續時間的變
化。本基金將用全局的眼光,重點對能夠引起產業組織變化的因素進行分析,從而判斷產業
發展前景與趨勢。
技術水平。技術水平的進步將會改變一個行業的面貌,這一點不光在高新技術行業表
現突出,同時也會引起傳統行業的升級。
其他因素。需求變化是未來優勢產業的發展導向,並在相當程度上影響行業的興衰,
因此對社會習慣變化的關註和分析,有助於對行業前景的預測。全球化是現代社會新興的經
濟現象,並使得傳統的經濟學原理在某些方面失效,本基金將充分重視包含全球化因素在內
的新興因素對行業產生的影響,適當調整行業分析理論和方法,從而做出更貼近真實的判斷。
B.定量分析
通過對行業PB、PE等指標分析,比較行業相對估值和絕對估值水平,結合行業盈利狀
況和盈利預期等因素,把握行業輪動規律。
2)個股的篩選
為評估個股的投資價值,本基金將借助於定量分析和定性分析相結合的方式,對行業
內個股進行研究和分類。
A.定量分析
財務分析。通過對資產負債率、流動比率、速動比率等償債能力指標,應收賬款周轉
率、存貨周轉率等營運能力指標,資本金利潤率、銷售利稅率(營業收入利稅率)、成本費用
利潤率等盈利能力指標的分析,比較其與行業內其他企業的相對地位,鑒別企業的投資價值。
估值分析。在企業價值被低估時買入,高估時賣出,可以獲得豐厚的投資回報。基金
將選擇運用相對估值方法和絕對估值方法,挖掘出價值低估和價值合理的企業。
在定量分析中,本基金還將關註上市公司基本面發生重大變化對其未來價值的影響。
B.定性分析
在定量分析的基礎上,本基金采用定性分析的方法研究並考察上市公司的品質和可靠
性,以便從更長期的角度保證定量方法所選上市公司增長的持續性。
上市公司盈利增長的持續性取決於增長背後的驅動因素,這些驅動因素往往是上市公
司具備的相對競爭優勢,具體包括技術優勢、資源優勢、戰略優勢、公司治理優勢和商業模
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更新招募說明書摘要
式優勢等。本基金通過對上市公司技術水平、資源狀況、公司戰略、治理結構和商業模式的
分析,判斷推動上市公司主營業務收入或上市公司利潤增長的原因和可望保持的時間,進而
判斷上市公司可長期投資的價值。
技術優勢分析。主要通過對公司主要產品更新周期、擁有專有技術和專利、對引進技
術的消化、吸收和改進能力以及自主創新產品能力等指標進行考察和分析,進而判斷公司的
技術水平和技術依賴程度。
資源優勢分析。主要通過對公司的規模、政策扶持程度、成本、進入壁壘、國內外同
行企業比較和壟斷性等指標進行考察和分析,進而判斷公司的資源優勢是否支持其持續發展。
公司戰略分析。公司戰略是決定公司未來及長期發展的指導性思想,體現公司的眼光
和潛力,並會最終體現在公司業績上,是進行公司未來價值評判的重要因素。
公司治理結構分析。良好的戰略及願景需要通過堅定有效地執行來實現,公司治理結
構從制度上保證公司策略的執行,影響公司業績的實現。
商業模式分析。公司商業模式決定瞭公司在其所屬行業中發展的潛力和方向,本基金
將分行業地對上市公司進行考查、分析其商業模式。
(3)新股申購策略
本基金根據新股發行人的基本情況,結合對認購中簽率和新股上市後表現的預期,謹慎
參與新股申購,獲取股票一級市場與二級市場的價差收益。
(4)債券投資策略
本基金將采取久期策略、信用策略、債券選擇策略等積極投資策略,在嚴格控制風險的
前提下,發掘和利用市場失衡提供的投資機會,實現債券組合增值。
1)久期策略
本基金將通過自上而下的組合久期管理策略,以實現對組合利率風險的有效控制。基金
管理人將根據對宏觀經濟周期所處階段及其它相關因素的研判調整組合久期。如果預期利率
下降,本基金將增加組合的久期,以較多地獲得債券價格上升帶來的收益;反之,如果預期
利率上升,本基金將縮短組合的久期,以減小債券價格下降帶來的風險。
2)收益率曲線策略
收益率曲線的形狀變化是判斷市場整體走向的依據之一,本基金將據此調整組合長、中、
短期債券的搭配。本基金將通過對收益率曲線變化的預測,適時采用子彈式、杠鈴或梯形策
構造組合,並進行動態調整。
45
更新招募說明書摘要
3)騎乘策略
本基金將采用騎乘策略增強組合的持有期收益。這一策略即通過對收益率曲線的分析,
在可選的目標久期區間買入期限位於收益率曲線較陡峭處右側的債券。在收益率曲線不變動
的情況下,隨著其剩餘期限的衰減,債券收益率將沿著陡峭的收益率曲線有較大幅的下滑,
從而獲得較高的資本收益;即使收益率曲線上升或進一步變陡,這一策略也能夠提供更多的
安全邊際。
4)息差策略
本基金將利用回購利率低於債券收益率的情形,通過正回購將所獲得的資金投資於債券,
利用杠桿放大債券投資的收益。
5)利差策略
本基金通過對兩個期限相近的債券的利差進行分析,從而對利差水平的未來走勢作出判
斷,進而相應的進行債券置換。影響兩期限相近債券的利差水平的因素主要有息票因素、流
動性因素及信用評級因素等。當預期利差水平縮小時,買入收益率高的債券同時賣出收益率
低的債券,通過兩債券利差的縮小獲得投資收益;當預期利差水平擴大時,則進行相反的操
作。
(5)權證投資策略
本基金在進行權證投資時,將通過對權證標的證券基本面的研究,並結合權證定價模型
尋求其合理估值水平,主要考慮運用的策略包括:價值挖掘策略、價差策略、雙向權證策略
等。
本基金將充分考慮資產的收益性、流動性及風險性特征,通過資產配置、品種與類別的
選擇,謹慎投資,追求長期穩定收益。
5、業績比較基準
滬深300指數收益率×55%+中債總指數收益率×45%
滬深300指數是由上海和深圳證券市場中選取300隻A股作為樣本編制而成的成分股
指數,覆蓋瞭滬深市場六成左右的市值,具有良好的市場代表性;中債總指數是反映債券全
市場的整體價格和投資回報情況的指數。此外,本基金按照預期的大類資產平均配置比例設
置瞭業績基準的權重。
如果指數編制單位停止計算編制上述指數或更改指數名稱、或有更適當的、更能為市場
普遍接受的業績比較基準推出,本基金管理人可以依據維護投資者合法權益的原則,履行適
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更新招募說明書摘要
當程序後,調整業績比較基準並及時公告。
6、風險收益特征
本基金屬於混合型證券投資基金,一般情況下其風險和預期收益高於貨幣市場基金和債
券型基金,低於股票型基金。
7、投資決策依據
(1)有關法律、法規、基金合同等的相關規定;
(2)經濟運行態勢和證券市場走勢;
8、投資決策程序
(1)本基金管理人實行投資決策委員會領導下的基金經理團隊制。投資決策委員會負
責制定基金投資方面的整體投資計劃、投資原則及其它重大事項;基金經理根據投資決策委
員會的決策,負責投資組合的構建、調整和日常管理等工作;
(2)基金經理構建、調整投資組合,並在此過程中充分考慮以下因素:每日基金申購
和贖回凈現金流量;基金合同的投資限制和比例限制;研究團隊的投資建議;績效與風險評
估小組的建議等;
(3)交易執行相關部門根據基金經理下達的交易指令制定交易策略,完成具體證券品
種的交易;
(4)風險績效相關部門根據市場變化定期和不定期對基金進行投資績效評估,並提供
相關績效評估報告;
(5)監察稽核相關部門對投資合規性進行監控;
本基金管理人在確保基金份額持有人利益的前提下有權根據市場環境變化和實際需要
調整上述投資程序,並在基金招募說明書更新中予以公告。
(三)基金的投資組合報告(未經審計)
本基金管理人的董事會、董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重
大遺漏,並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶的法律責任。
基金托管人中國農業銀行股份有限公司根據本基金合同規定,於2017年4月19日復核
瞭本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、
誤導性陳述或者重大遺漏。
本報告中所列財務數據截至2017年3月31日(未經審計)。
1、報告期末基金資產組合情況
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更新招募說明書摘要
序號項目金額(元)占基金總資產的比例(%)
1權益投資3,852.440.00
其中:股票3,852.440.00
2基金投資--
3固定收益投資453,144,021.6091.88
其中:債券453,144,021.6091.88
資產支持證券--
4貴金屬投資--
5金融衍生品投資--
6買入返售金融資產--
其中:買斷式回購的買入返
--
售金融資產
7銀行存款和結算備付金合計30,001,416.276.08
8其他資產10,054,768.412.04
9合計493,204,058.72100.00
2、報告期末按行業分類的股票投資組合
代碼行業類別公允價值(元)占基金資產凈值比例(%)
A農、林、牧、漁業--
B采礦業--
C制造業1,545.440.00
電力、熱力、燃氣及水生產和供
D--
應業
E建築業--
F批發和零售業--
G交通運輸、倉儲和郵政業--
H住宿和餐飲業--
信息傳輸、軟件和信息技術服務
I--
業
J金融業--
K房地產業2,307.000.00
L租賃和商務服務業--
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更新招募說明書摘要
M科學研究和技術服務業--
N水利、環境和公共設施管理業--
O居民服務、修理和其他服務業--
P教育--
Q衛生和社會工作--
R文化、體育和娛樂業--
S綜合--
合計3,852.440.00
3、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
占基金資產凈值比
序號股票代碼股票名稱數量(股)公允價值(元)
例(%)
1600519貴州茅臺41,545.440.00
2600325華發股份1001,354.000.00
3600048保利地產100953.000.00
註:本基金本報告期末僅持有以上股票。
4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號債券品種公允價值(元)占基金資產凈值比例(%)
1國傢債券--
2央行票據--
3金融債券--
其中:政策性金融債--
4企業債券452,750,173.10175.76
5企業短期融資券--
6中期票據--
7可轉債(可交換債)393,848.500.15
8同業存單--
9其他--
10合計453,144,021.60175.92
5、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
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更新招募說明書摘要
占基金資
序
債券代碼債券名稱數量(張)公允價值(元)產凈值比
號
例(%)
113604615中海01257,91025,432,505.109.87
213625916龍湖03260,00025,300,600.009.82
312236614武鋼債250,00025,070,000.009.73
412248415龍源01250,00024,830,000.009.64
513651316電投03250,00024,617,500.009.56
6、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細
本基金本報告期末未持有資產支持證券。
7、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
本基金本報告期末未持有貴金屬。
8、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細
本基金本報告期末未持有權證。
9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
(1)報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
本基金基金合同的投資范圍尚未包含股指期貨投資。
(2)本基金投資股指期貨的投資政策
本基金基金合同的投資范圍尚未包含股指期貨投資。
10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
(1)本期國債期貨投資政策
本基金基金合同的投資范圍尚未包含國債期貨投資。
(2)報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
本基金基金合同的投資范圍尚未包含國債期貨投資。
(3)本期國債期貨投資評價
本基金基金合同的投資范圍尚未包含國債期貨投資。
11、投資組合報告附註
(1)
15華泰G1發行主體華泰證券股份有限公司(以下簡稱公司)於2015年9月收到中國
證券監督管理委員會《行政處罰事先告知書》(處罰字[2015]72號),由於未按照《關於加
50
更新招募說明書摘要
強證券期貨經營機構客戶交易終端信息等客戶信息管理的規定》第六條、第八條、第十三條,
《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規則》第五十條的規定對客戶的身份信息進
行審查和瞭解,違反瞭《證券公司監督管理條例》第二十八條第一款的規定,構成《證券公
司監督管理條例》第八十四條第(四)項所述的行為。在證監會發佈《關於清理整頓違法從
事證券業務活動的意見》(證監會公告[2015]19號)之後,仍未采取有效措施嚴格審查客戶
身份的真實性,未切實防范客戶借用證券交易通道違規從事交易活動。因此證監會對華泰證
券責令改正,給予警告,沒收違法所得,並處以罰款。上述處罰事項可能會給公司業務開展
等帶來一定影響,但不會從根本上影響公司的正常經營。公司將按照相關規定和中國證監會
的要求,認真進行整改,並進一步加強日常經營管理和風險管理,依法合規地開展各項業務。
本基金投資的前十名證券中的其他證券本期沒有發行主體被監管部門立案調查的、或在
報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的證券。
(2)本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規定的備選股票庫。
(3)其他資產構成
序號名稱金額(元)
1存出保證金30,568.38
2應收證券清算款756,542.89
3應收股利-
4應收利息9,217,974.59
5應收申購款49,682.55
6其他應收款-
7待攤費用-
8其他-
9合計10,054,768.41
(4)報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細
占基金資產凈值比例
序號債券代碼債券名稱公允價值(元)
(%)
1127003海印轉債212,233.500.08
2128013洪濤轉債181,615.000.07
(5)報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限的情況。
(6)投資組合報告附註的其他文字描述部分
51
更新招募說明書摘要
由於四舍五入的原因,投資組合報告中數字分項之和與合計項之間可能存在尾差。
七、基金的業績
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產,但不保證基金一定
盈利。基金的過往業績並不代表其未來表現。投資有風險,投資人在做出投資決策前應仔細
閱讀本基金的招募說明書。
基金合同生效以來的投資業績及其與同期基準的比較如下表所示:
凈值增長業績比較基業績比較基準
凈值增長率11-32-4
率標準差2準收益率3收益率標準差4
2012年6月13日
(基金合同生效日)
至2012年12月31日1.40%0.10%2.38%0.01%-0.98%0.09%
2013年1月1日至
2013年12月31日-0.30%0.23%4.25%0.01%-4.55%0.22%
2014年1月1日至
2014年12月31日20.67%0.22%4.22%0.01%16.45%0.21%
2015年1月1日至
2015年12月31日15.84%0.34%3.37%0.01%12.47%0.33%
2016年1月1日至
2016年12月31日-0.10%0.14%2.76%0.01%-2.86%0.13%
2017年1月1日至
2017年3月31日0.00%0.09%0.68%0.01%-0.68%0.08%
自基金合同生效日起
至2017年3月31日41.18%0.23%17.65%0.01%23.53%0.22%
八、基金的費用和稅收
(一)基金費用的種類
1、基金管理人的管理費;
52
更新招募說明書摘要
2、基金托管人的托管費;
3、基金合同生效後的信息披露費用;
4、基金份額持有人大會費用;
5、基金合同生效後與基金有關的會計師費和律師費;
6、基金的證券交易費用;
7、基金財產撥劃支付的銀行費用;
8、證券賬戶開戶費用和銀行賬戶維護費;
9、按照國傢有關規定可以在基金財產中列支的其他費用。
(二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
在通常情況下,基金管理費按前一日基金資產凈值的年費率計提。計算方法如下:
H=E×年管理費率÷當年天數,本基金年管理費率為1.2%
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日基金資產凈值
基金管理費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃付指令,
經基金托管人復核後於次月首日起3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人,若
遇法定節假日、休息日,支付日期順延。
過渡期內不計提管理費。
2、基金托管人的托管費
在通常情況下,基金托管費按前一日基金資產凈值的年費率計提。計算方法如下:
H=E×年托管費率÷當年天數,本基金年托管費率為0.2%
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日基金資產凈值
基金托管費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃付指令,
經基金托管人復核後於次月首日起3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金托管人,若
遇法定節假日、休息日,支付日期順延。
過渡期內不計提托管費。
3、若保本周期到期後,本基金不符合保本基金存續條件,基金份額持有人將所持有本
基金份額轉為轉型後的“鵬華宏觀靈活配置混合型證券投資基金”的基金份額,管理費按前
53
更新招募說明書摘要
一日基金資產凈值的1.5%的年費率計提,托管費按前一日基金資產凈值的0.25%的年費率
計提,計算方法同上。
4、上述(一)中3到9項費用由基金托管人根據其他有關法律法規及相應協議的規定,
按費用支出金額支付,列入或攤入當期基金費用。
(三)不列入基金費用的項目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損
失,以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。基金合同生效前的相關
費用,包括但不限於驗資費、會計師和律師費、信息披露費等費用不列入基金費用。基金收
取認購費的,可以從認購費中列支。
(四)與基金銷售有關的費用
1、本基金申購費率如下:
本基金對通過直銷櫃臺申購的養老金客戶與除此之外的其他投資者實施差別的申購費
率。
養老金客戶指基本養老基金與依法成立的養老計劃籌集的資金及其投資運營收益形成
的補充養老基金,包括全國社會保障基金、可以投資基金的地方社會保障基金、企業年金單
一計劃以及集合計劃。如將來出現經養老基金監管部門認可的新的養老基金類型,基金管理
人可在招募說明書更新時或發佈臨時公告將其納入養老金客戶范圍,並按規定向中國證監會
備案。非養老金客戶指除養老金客戶外的其他投資者。
通過基金管理人的直銷櫃臺申購本基金基金份額的養老金客戶特定申購費率如下表:
購買金額(M)特定申購費率
M
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